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職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范
時間: 2017-11-04
職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范
1 范圍
為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求,，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風(fēng)險,，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效,，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。
本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：
(1)建立職業(yè)安全健康管理體系,，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風(fēng)險,；
(2)實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理體系,；
(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針,；
(4)向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；
(5)謀求外部機(jī)構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊,；
(6)自我評價并聲明符合本規(guī)范,。
規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系,，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針,、活動的特點(diǎn)及其風(fēng)險的性質(zhì)和運(yùn)行的復(fù)雜性。
2 術(shù)語和定義
2.1 事故accldent
造成死亡,、疾病,、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事件,。
2.2 審核audit
為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準(zhǔn)則是否被滿足的系統(tǒng),、獨(dú)立和文件化的驗(yàn)證過程,。
2.3 持續(xù)改進(jìn)continual improvement
不斷加強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系工作,，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全健康績效的過程,，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領(lǐng)域,。
2.4 危害hazard
可能造成人員傷亡、疾病,、財(cái)產(chǎn)損失,、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài),。
2.5 危害辨識hazard identification
識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程,。
2.6 事件incident
造成或可能造成事故的事情,。
2.7 相關(guān)方interested parties
關(guān)注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團(tuán)體。
2.8 承包方contractor
在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求,、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個人或組織,。
2.9 不符合non_conformance
任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病,、財(cái)產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差,。
2.10 目標(biāo)objectives
在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達(dá)到的目的,。
2.11 職業(yè)安全健康occupational health and safety
影響工作場所內(nèi)員工(包括臨時工,、合同工)、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素,。
2.12 職業(yè)安全健康管理體系occupatioal health and safety management system
為建立職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素,。
2.13 用人單位organization
具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán),。
2.14 員工代表worker`s representative
員工代表是指工會代表,，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表,，即依照國家法律法規(guī)或集體決議,，由員工自由選舉出的代表。
2.15 員工的安全健康代表worker`s safety and health representstive
員工根據(jù)國家法律,、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人,。
2.16 績效performance
用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全健康風(fēng)險方面所取得的可測量的結(jié)果,。
注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量,。
2.17 主動測量active monitoring
根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施，以及為實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系所進(jìn)行的活動,。
2.18 被動測量reactive monitoring
對危害和風(fēng)險的預(yù)防與控制措施,、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡,、疾病和事件等進(jìn)行檢查,、識別的過程。
2.19 風(fēng)險 risk
特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合,。
2.20 風(fēng)險評價risk assessment評價風(fēng)險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程,。
2.21 安全safety
免遭不可接受的風(fēng)險的傷害。
2.22 可承受的風(fēng)險tolerable risk
根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針,，已降至用人單位可接受的風(fēng)險,。
圖1 成功的職業(yè)安全健康管理要素
3 引用標(biāo)準(zhǔn)
3.1 ILO／OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國際勞工組織
3.2 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：2001,，中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會
3.3 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)推：1999,，中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會
3.4 OHSAS18001：1999
4 職業(yè)安全健康管理體系要素
4.1 總要求用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。
4.2 職業(yè)安全健康方針
用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全健康方針,，以闡明整體職業(yè)安全健5目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全健康績效的承諾,。
方針應(yīng)該符合下述條件：
(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；
(2)適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模,；
(3)包括對持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防,、保護(hù)員工安全健康的承諾；
(4)確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商,，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動,；
(5)形成文件，付諸實(shí)施,，予以保持,；
(6)傳達(dá)到全體員工；
(7)可為相關(guān)方所獲??；
(8)定期進(jìn)行評審，確保其對用人單位的適宜性,。
4.3 策劃
4.3.1 危害辨識,、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃
用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施的程序,。程序應(yīng)包括：
――常規(guī)和非常規(guī)的活動,；
――所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
――所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施,。
用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：
――依據(jù)用人單位的范圍,、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的,；
――確定風(fēng)險級別,；
――與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；
――為確定設(shè)備要求,、明確培訓(xùn)需求和建立運(yùn)行控制,，提供相應(yīng)信息；
――對所需控制活動的監(jiān)測提供信息,，以保證實(shí)施的有效性和及時性,。
風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ),，并為持續(xù)改進(jìn)用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準(zhǔn),。用人單位所制定的風(fēng)險控制計(jì)劃應(yīng)有助于保護(hù)員工的安全健康。
用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識,、風(fēng)險評價和控制措施的信息,。
4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求
用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律,、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序,。
用人單位應(yīng)及時更新這些信息,，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。
4.3.3 目標(biāo)
用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次,，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo),。如可行，目標(biāo)應(yīng)予以量化,。
用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標(biāo)時,，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求p自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險,，可選技術(shù)方案，財(cái)務(wù),、運(yùn)行和經(jīng)營要求,，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針,，并體現(xiàn)對持續(xù)改進(jìn)的承諾,。
目標(biāo)的重點(diǎn)應(yīng)放在持續(xù)改進(jìn)員工的職業(yè)安全健康防護(hù)措施上，以達(dá)到最佳的職業(yè)安全健康績效,。
4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案
用人單位應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理方案,。
方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：
(1)為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,；
(2)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法,、資源和時間表。
應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行評審,，針對用人單位的活動,、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化,，對職業(yè)安全健康管理方案進(jìn)行修訂,。
4.4 實(shí)施與運(yùn)行
4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全健康的最終責(zé)任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用,。
對用人單位的活動,、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員,，應(yīng)確定其作用,、職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá),。
用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔(dān)特定的職業(yè)安全健康管理職責(zé),。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確,，以便：
(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立,、實(shí)施與保持職業(yè)安全健康管理體系,；
(2)向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù),。
管理層應(yīng)為實(shí)施,、控制和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源(包括人力、專項(xiàng)技能,、技術(shù)和財(cái)力資源),。如果用人單位設(shè)有職業(yè)安全健康委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排,，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項(xiàng)工作,。
所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實(shí)現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進(jìn)的承諾,。
4.4.2 培訓(xùn),、意識和能力
用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：
――遵循職業(yè)安全健康方針與程序,，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性,；
――作業(yè)活動中實(shí)際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險，以及改進(jìn)個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益,；
――在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序,，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé),；
――偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果,。
用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)計(jì)劃,，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé),，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過的培訓(xùn)對其能力進(jìn)行鑒定,。
用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)計(jì)劃,，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。
培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé),、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險,。
4.4.3 協(xié)商與交流
用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：
(1)接收,、處理外部職業(yè)安全健康信息,；
(2)交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；
(3)收集,、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題,。
員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)活動，并享有如下權(quán)利：
――參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定,、實(shí)施和評審,；
――參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論,；
――參與職業(yè)安全健康事務(wù)；
――了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表,。
員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件,，并通報相關(guān)方。
4.4.4 文件化
用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞?如書面或電子形式)建立并保持下列信息：
(1)對管理體系核心要素及其相互作用的描述,；
(2)提供查詢相關(guān)文件的途徑,。
職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化,。
4.4.5 文件和資料控制
用人單位應(yīng)建立并保持程序,，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料，以滿足下列要求：
(1)文件和資料易于查詢,；
(2)對它們進(jìn)行定期評審,，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；
(3)所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位,，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；
(4)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回,，或采取其他措施防止誤用,；
(5)根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要,，因存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識,。
4.4.6 運(yùn)行控制
用人單位應(yīng)確定與所識別的風(fēng)險有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動,，并應(yīng)對這些活動包括維護(hù)工作加以規(guī)劃,，使之符合下列條件：
(1)對于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,，建立并保持文件化的程序,；
(2)在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；
(3)對于用人單位所購買和使用的貨物,、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識的職業(yè)安全健康風(fēng)險,，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方,，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全健康要求,；
(4)為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險，對于作業(yè)場所,、工藝過程,、裝置、機(jī)械,、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì),，包括它們對人的能力的適應(yīng),，建立有效的管理程序。
4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
用人單位應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序,，確定潛在的事件或緊急情況,，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害,。
應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計(jì)劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng),，并符合下列要求：
(1)保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息,、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護(hù)全體人員的安全健康,；
(2)通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系,；
(3)闡明急救和醫(yī)療救援,、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。
用人單位應(yīng)制定評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果的計(jì)劃和程序,，并可根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)上述程序,。
4.5 檢查與糾正措施
4.5.1 績效測量和監(jiān)測
用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進(jìn)行監(jiān)測和測量,。這些程序應(yīng)滿足下列要求：
(1)適用于用人單位所需的定性和定量測量,；
(2)對用人單位的職業(yè)安全健康目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的監(jiān)測；
(3)主動測量,，監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案,、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況,；
(4)被動測量,，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù),；
(5)充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。
如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備,，用人單位應(yīng)建立并保持程序,，對這類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動及結(jié)果的記錄,。
4.5.2 事故,、事件、不符合,、糾正和預(yù)防措施
用人單位應(yīng)建立并保持程序,，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足下列需要：
(1)處理和調(diào)查事故,、事件或不符合,；
(2)采取措施減少由事故,、事件或不符合產(chǎn)生的影響；
(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成,；
(4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性,。
這些程序應(yīng)要求，通過實(shí)施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審,。
任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施,，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和針對的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)。
對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改,，用人單位應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄,。
4.5.3 記錄和記錄管理
用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識,、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果,。
職業(yè)安全健康記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確,，并可追溯相關(guān)的活動,。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，避免損壞,、變質(zhì)或遺失,。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。
記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存,，用來證明符合本規(guī)范的要求。
4.5.4 審核
用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序,，目的是：
(1)判定職業(yè)安全健康管理體系是否：
?、俜下殬I(yè)安全健康管理計(jì)劃的安排，包括本規(guī)范的要求,；
?、诘玫搅苏_的實(shí)施和保持；
?、谟行У貪M足用人單位的方針和目標(biāo),。
(2)評審以前審核的結(jié)果；
(3)向管理者報送審核結(jié)果的信息,。
用人單位的審核方案(包括時間表),，應(yīng)立足于用人單位活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍,、頻次,、方法和審核人員的能力要求，以及實(shí)施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求,。
4.6 管理評審
用人單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)自己預(yù)定的時間間隔對職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行評審,，以確保體系的持續(xù)適宜性,、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息,，供管理者進(jìn)行評價,。
管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果、不斷交化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進(jìn)的承諾,，指出方針,、目標(biāo)以及職業(yè)安全健康管理體系其他要素可能密要進(jìn)行的修改。
評審工作應(yīng)形成文件,，并將有關(guān)結(jié)果向負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)要素的人員,、職業(yè)安全健康委員會、員工及其代表通報,，以便他們能采取適當(dāng)措施,。
2002年12月10日