全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》的公告
(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕646號(hào))
為進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù),,完善相關(guān)業(yè)務(wù)辦理流程,,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)《
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予以發(fā)布,,自發(fā)布之日起施行,。2019年3月8日發(fā)布的《
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》同時(shí)廢止,。
特此公告。
附件:
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2021年5月28日
附件
為進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司申請(qǐng)辦理股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù),,根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)等有關(guān)規(guī)定,,制定本指南。
會(huì)讓它誤以為那是愛情
1.審議程序
1.1 掛牌公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)股票終止掛牌或撤回終止掛牌,,應(yīng)召開董事會(huì),、股東大會(huì)審議終止掛牌或撤回終止掛牌相關(guān)事項(xiàng),股東大會(huì)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過,。
1.2 股東大會(huì)通過后,,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在終止掛牌事項(xiàng)取得重要進(jìn)展時(shí),包括但不限于受理,、不予受理,、異議股東溝通情況發(fā)生重大變化等,,及時(shí)披露相關(guān)進(jìn)展情況公告。
2.停復(fù)牌安排
2.1 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《細(xì)則》第十一條相關(guān)規(guī)定做好股票停復(fù)牌安排,。
3.異議股東保護(hù)措施要求
3.1 董事會(huì)審議終止掛牌事項(xiàng)前,,掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定合理的異議股東保護(hù)措施,通過提供現(xiàn)金選擇權(quán)等方式對(duì)股東權(quán)益保護(hù)作出安排,,并同擬終止掛牌的臨時(shí)公告一并審議披露,,已獲同意到境內(nèi)證券交易所上市或者以獲得上市同意為終止掛牌議案生效條件的除外。
3.2 掛牌公司與全體股東已就終止掛牌事項(xiàng)提前進(jìn)行溝通并達(dá)成一致(預(yù)計(jì)無異議股東)的,,應(yīng)當(dāng)在擬終止掛牌的臨時(shí)公告中說明與全體股東的溝通情況,,可以不另行審議披露異議股東保護(hù)措施。如在股東大會(huì)審議階段出現(xiàn)異議股東,,掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后及時(shí)制定并審議披露異議股東保護(hù)措施,。
3.3 提供現(xiàn)金選擇權(quán)收購(gòu)異議股東所持股份的,可以由掛牌公司,、控股股東,、實(shí)際控制人或其他第三方進(jìn)行收購(gòu)。掛牌公司及相關(guān)義務(wù)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合異議股東取得股票的成本,、公司股票的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格,、發(fā)行價(jià)格、最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn),、同行業(yè)可比掛牌或上市公司的市盈率或市凈率等,,合理確定收購(gòu)價(jià)格。對(duì)于異議股東通過不同方式取得的股票(如原始股票,、二級(jí)市場(chǎng)交易取得的股票,、通過股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票、終止掛牌董事會(huì)決議公告后買入的股票等),,掛牌公司可制定差異化的保護(hù)措施,,但需充分說明差異化安排的合理性。
3.4 掛牌公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)聯(lián)系異議股東,,對(duì)保護(hù)措施進(jìn)行解釋說明,。主辦券商應(yīng)當(dāng)督促掛牌公司及時(shí)履行信息披露義務(wù),協(xié)助掛牌公司對(duì)異議股東作出妥善安排,。
4.主辦券商持續(xù)督導(dǎo)專項(xiàng)意見要求
4.1 主辦券商應(yīng)當(dāng)就終止掛牌事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)專項(xiàng)意見,,對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行核查,并逐項(xiàng)發(fā)表明確意見:
?。ㄒ唬炫乒局鲃?dòng)終止掛牌原因和后續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,;
(二)終止掛牌是否履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù),;
?。ㄈ┊愖h股東保護(hù)措施是否充分合理,;
(四)公司申請(qǐng)掛牌以來是否存在涉嫌違反證券法律法規(guī)行為及其整改情況,;
?。ㄎ澹┕臼欠翊嬖谖赐瓿傻墓善卑l(fā)行、并購(gòu)重組,、股份回購(gòu),、股權(quán)激勵(lì)、優(yōu)先股,、可轉(zhuǎn)債等業(yè)務(wù)及后續(xù)安排,;
(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求發(fā)表的其他意見,。
主辦券商對(duì)前款第三項(xiàng)發(fā)表意見時(shí),,應(yīng)對(duì)相關(guān)義務(wù)人與異議股東的溝通情況和達(dá)成一致的情況進(jìn)行重點(diǎn)核查并發(fā)表意見。異議股東保護(hù)措施涉及提供現(xiàn)金選擇權(quán)收購(gòu)異議股東所持股份的,,主辦券商應(yīng)對(duì)定價(jià)合理性,、相關(guān)義務(wù)人的履約能力、掛牌公司及相關(guān)義務(wù)人與異議股東的聯(lián)系情況和協(xié)議簽署情況等事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)核查并發(fā)表意見,。
5.終止掛牌的申請(qǐng)文件
5.1 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在終止掛牌事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過后的一個(gè)月內(nèi),,向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交下列文件:
(一)掛牌公司關(guān)于股票終止掛牌的書面申請(qǐng),;
?。ǘ┒聲?huì)決議;
?。ㄈ┕蓶|大會(huì)決議,;
(四)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)專項(xiàng)意見(并附主辦券商關(guān)于掛牌公司異議股東保護(hù)措施合理或無異議股東的確認(rèn)文件),;
都拉黑名單了,還接個(gè)P
?。ㄎ澹┠曩M(fèi)繳款憑證,;
(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件,。
6.終止掛牌的受理要求
6.1 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到終止掛牌申請(qǐng)文件后,,對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性進(jìn)行審查,并在兩個(gè)交易日內(nèi)作出是否受理的決定,。存在下列情形之一的,,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不予受理:
(一)自4月15日起未披露上一年年度報(bào)告或自8月15日起未披露本年中期報(bào)告,;
?。ǘ┙K止掛牌申請(qǐng)文件不齊備且未按要求補(bǔ)正,;
(三)未足額繳納掛牌年費(fèi),;
?。ㄋ模┤珖?guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。
7.終止掛牌的決定
7.1 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理終止掛牌申請(qǐng)后,,對(duì)掛牌公司申請(qǐng)主動(dòng)終止掛牌的決策程序,、信息披露和異議股東保護(hù)措施等是否符合《細(xì)則》第八條進(jìn)行審查,出具同意或不同意終止掛牌函,。
8.撤回終止掛牌的相關(guān)要求
8.1 掛牌公司提交終止掛牌申請(qǐng)后又申請(qǐng)撤回終止掛牌的,,應(yīng)當(dāng)在撤回終止掛牌事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過后的五個(gè)交易日內(nèi),向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交下列文件:
?。ㄒ唬炫乒娟P(guān)于撤回終止掛牌的書面申請(qǐng),;
(二)董事會(huì)決議,;
?。ㄈ┕蓶|大會(huì)決議;
?。ㄋ模┠曩M(fèi)繳款憑證(如需),;
(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件,。
掛牌公司申請(qǐng)撤回終止掛牌涉及需補(bǔ)繳掛牌年費(fèi)的,,應(yīng)確保已按照有關(guān)規(guī)定足額繳納,并提交年費(fèi)繳款憑證,。
對(duì)于已提交終止掛牌申請(qǐng)但未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或中期報(bào)告的公司,,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不受理其撤回主動(dòng)終止掛牌申請(qǐng)。
8.2 申請(qǐng)撤回終止掛牌的掛牌公司在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的終止審查文件后,,應(yīng)于兩個(gè)交易日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)其股票復(fù)牌,。