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全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》的公告

（股轉系統(tǒng)公告〔2021〕645號）

　　為健全全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)市場退出機制，促進形成良性的市場進退生態(tài)，提高掛牌公司質量，切實保護投資者合法權益，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》（以下簡稱《細則》）。經中國證監(jiān)會同意，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。



　　本《細則》發(fā)布前，掛牌公司已觸及《細則》第十六條新增的強制終止掛牌情形（即未按時披露年報或半年報、無主辦券商持續(xù)督導之外的其他情形）的，不適用《細則》關于強制終止掛牌的規(guī)定。



　　本《細則》發(fā)布后，掛牌公司適用《細則》第十六條第二項、第三項規(guī)定的，以2020年作為首個起算年度；適用《細則》第十六條第八項的，以最近一次受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或全國股轉公司公開譴責起算。



　　掛牌公司在本《細則》發(fā)布前已被全國股轉公司作出強制終止掛牌決定的，不適用《細則》第二十四條的規(guī)定。



　　特此公告。



　　附件：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則





　　附件

第一章　總則

　　第一條　為了明確掛牌公司股票終止掛牌的情形和程序，建立常態(tài)化、市場化的退出機制，保護投資者合法權益，根據(jù)《 證券法》《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱 《公眾公司辦法》）《關于完善全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導意見》《 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱 《業(yè)務規(guī)則》）等有關規(guī)定，制定本細則。


　　第二條　掛牌公司主動向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）申請終止股票掛牌，或者掛牌公司觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國股轉公司強制終止其股票掛牌的，適用本細則。

　　強制終止股票掛牌由全國股轉公司掛牌委員會審議，并形成審議意見。全國股轉公司結合掛牌委員會的審議意見，作出決定。


　　第三條　掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、證券服務機構及其人員，在終止掛牌過程中應當遵守有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，不得泄露相關內幕信息、從事內幕交易和操縱股票交易價格，不得濫用權利，損害掛牌公司和投資者合法權益。


　　第四條　在終止掛牌過程中，掛牌公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、全國股轉公司的規(guī)定披露定期報告和臨時報告，所披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


　　第五條　掛牌公司應當充分保護投資者合法權益，保障其知情權、參與權、質詢權和表決權，及時征詢投資者意見，并對終止掛牌過程中的投資者保護措施作出妥善安排。


　　第六條　主辦券商應當督促掛牌公司嚴格遵守終止掛牌相關規(guī)定，勤勉盡責進行核查，審慎發(fā)表專項意見，協(xié)助掛牌公司對投資者保護作出妥善安排。掛牌公司未能按本細則規(guī)定履行信息披露義務的，主辦券商應及時披露相關風險提示公告。

第二章　主動終止掛牌

　　第七條　掛牌公司股東大會審議通過的，可以向全國股轉公司申請終止其股票掛牌。

　　掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當向全國股轉公司申請終止其股票掛牌：

　　（一）掛牌公司股東大會決議解散公司；

　　（二）掛牌公司因新設合并或者吸收合并，將不再具有獨立主體資格并被注銷；

　　（三）全國股轉公司認定的其他申請終止掛牌的情形。


　　第八條　掛牌公司向全國股轉公司申請終止股票掛牌，應當同時符合下列條件：

　　（一）終止掛牌決策程序、信息披露和股票停復牌安排符合 《業(yè)務規(guī)則》和本細則等相關規(guī)定；

　　（二）掛牌公司已在法定期限內披露最近一期年度報告或中期報告，或未在法定期限內披露最近一期年度報告或中期報告，但已在期滿后兩個月內補充披露；

　　（三）掛牌公司應制定合理的異議股東保護措施，通過提供現(xiàn)金選擇權等方式對股東權益保護作出安排，已獲同意到境內證券交易所上市的除外；

　　（四）主辦券商對終止掛牌事項出具持續(xù)督導專項意見；

　　（五）全國股轉公司要求的其他條件。


　　第九條　掛牌公司向全國股轉公司申請終止掛牌，應召開董事會、股東大會審議終止掛牌相關事項，股東大會須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。終止掛牌議案應當明確擬終止掛牌的具體原因、終止掛牌后的發(fā)展戰(zhàn)略、異議股東保護措施、股票停復牌安排等。

　　掛牌公司股東大會就本細則第七條第二款第一項、第二項規(guī)定情形作出決議時，應同時就終止掛牌事項作出相關安排。


　　第十條　掛牌公司應當分別在董事會和股東大會對終止掛牌事項作出決議之日起兩個交易日內披露董事會和股東大會決議公告，并在披露董事會決議公告的同時披露關于擬終止掛牌的臨時公告。股東大會通過后，掛牌公司應當及時披露主動終止掛牌實施進展情況。

　　全國股轉公司對前述公告進行審查，可以要求掛牌公司進行更正或補充披露。


　　第十一條　審議終止掛牌事項的董事會決議公告前，公司股票因 《業(yè)務規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務實施細則》規(guī)定的重大事項或因重大資產重組處于停牌狀態(tài)的，掛牌公司應當按規(guī)定披露或終止籌劃相關事項，申請其股票于董事會決議公告之日起的兩個交易日內復牌。

　　掛牌公司應當申請其股票自審議終止掛牌事項的股東大會股權登記日的次一交易日起停牌，且董事會決議公告日至股東大會股權登記日期間，復牌時間不得少于五個交易日。

　　終止掛牌決議未獲股東大會審議通過的，掛牌公司應當申請其股票自披露股東大會決議公告之日起的兩個交易日內復牌。


　　第十二條　掛牌公司應當在終止掛牌事項獲得股東大會決議通過后的一個月內向全國股轉公司提交下列文件：

　　（一）終止掛牌的書面申請；

　　（二）董事會決議；

　　（三）股東大會決議；

　　（四）全國股轉公司要求的其他文件。


　　第十三條　掛牌公司依據(jù)本細則第七條向全國股轉公司申請終止其股票掛牌的，主辦券商應當同時向全國股轉公司提交持續(xù)督導專項意見。
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　　主辦券商持續(xù)督導專項意見應當包括主動終止掛牌是否符合本細則相關規(guī)定，公司申請掛牌以來是否存在涉嫌違反證券法律法規(guī)行為，相關義務方與異議股東簽署協(xié)議或異議股東接受現(xiàn)金選擇權的情況等內容。


　　第十四條　全國股轉公司對申請材料進行確認，并于受理之日起十五個交易日內作出是否同意股票終止掛牌的決定。全國股轉公司作出決定前，掛牌公司申請撤回終止掛牌的，應當召開董事會、股東大會審議撤回終止掛牌相關事項，股東大會須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

　　全國股轉公司要求掛牌公司、主辦券商和證券服務機構更正、補充相關材料，或中國證監(jiān)會及其派出機構、全國股轉公司對相關主體涉嫌違規(guī)行為進行調查處理的，不計入作出決定的期限。


　　第十五條　全國股轉公司同意股票終止掛牌的，出具同意終止掛牌函，發(fā)布相關公告并通報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。

　　掛牌公司應當最晚于終止掛牌日前一交易日披露股票終止掛牌公告，公告應當包括以下內容：

　　（一）股票終止掛牌日期；

　　（二）終止掛牌決定的主要內容；

　　（三）異議股東保護措施落實情況；

　　（四）終止掛牌后保障股東依法查閱公司財務會計報告等知情權的具體安排；

　　（五）終止掛牌后股票登記、轉讓、管理事宜；

　　（六）公司終止掛牌后的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

　　（七）全國股轉公司要求的其他內容。

　　全國股轉公司不同意終止掛牌申請的，掛牌公司應當在收到全國股轉公司不同意函當日披露相應公告，并申請其股票在兩個交易日內復牌。

第三章　強制終止掛牌

　　第十六條　掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股轉公司終止其股票掛牌：

　　（一）未在法定期限內披露年度報告或中期報告，或者披露的年度報告或中期報告未經掛牌公司董事會審議通過，或者半數(shù)以上董事無法完全保證公司所披露年度報告或中期報告的真實性、準確性和完整性，或者年度報告中的財務報告未經符合《 證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，且前述情形自法定期限屆滿之日起兩個月內仍未披露或改正；

　　（二）最近兩個會計年度的財務報告均被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

　　（三）最近三個會計年度經審計的期末凈資產均為負值；

　　（四）涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全和公眾健康安全等領域的重大違法行為被追究法律責任，導致掛牌公司或其主要子公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷，依法被吊銷主營業(yè)務生產經營許可證，或存在喪失繼續(xù)生產經營法律資格的其他情形；

　　（五）存在欺詐發(fā)行、信息披露違法、擅自公開或變相公開發(fā)行證券等行為，掛牌公司或相關責任人員被人民法院依據(jù)《 刑法》第 一百六十條、第 一百六十一條或第 一百七十九條作出有罪生效判決；

　　（六）因在公告的股票掛牌公開轉讓、證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰；

　　（七）不符合掛牌條件，騙取全國股轉公司同意掛牌函并受到公開譴責；

　　（八）除本條第六項、第七項規(guī)定的情形外，最近二十四個月內因不同事項受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或全國股轉公司公開譴責的次數(shù)累計達到三次；

　　（九）存在會計準則規(guī)定的影響其持續(xù)經營能力的事項，被主辦券商出具不具有持續(xù)經營能力的專項意見，且三個月后主辦券商經核查出具專項意見，認為該情形仍未消除；

　　（十）不能依法召開股東大會、股東大會無法形成有效決議，或者掛牌公司已經失去信息披露聯(lián)系渠道、拒不披露應當披露的重大信息或嚴重擾亂信息披露秩序等，被主辦券商出具公司治理機制不健全或者信息披露存在重大缺陷的專項意見，且六個月后主辦券商經核查出具專項意見，認為該情形仍未消除；

　　（十一）與主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議，且未能在三個月內與其他主辦券商簽署持續(xù)督導協(xié)議的；

　　（十二）被依法強制解散；

　　（十三）被法院宣告破產；

　　（十四）全國股轉公司認定的其他情形。

　　本條第三項所述“凈資產”，是指掛牌公司資產負債表列報的所有者權益；掛牌公司編制合并財務報表的為合并資產負債表列報的歸屬于母公司所有者權益，不包括少數(shù)股東權益。

　　掛牌公司因觸及本條第十一項規(guī)定情形被強制終止掛牌的，其最近一任主辦券商應當按照本細則規(guī)定履行主辦券商職責。


　　第十七條　掛牌公司應當在以下時點首次披露公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告，之后每十個交易日披露一次，直至相關情形消除或全國股轉公司作出股票終止掛牌的決定：

　　（一）掛牌公司未在法定期限內披露年度報告或中期報告，或者出現(xiàn)第十六條第一項其他情形未改正的，在法定期限屆滿的次一交易日；

　　（二）掛牌公司年度報告中的財務報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告的，在次一會計年度結束后的首個交易日；

　　（三）掛牌公司連續(xù)兩個會計年度經審計的期末凈資產均為負值的，在第三個會計年度結束后的首個交易日；

　　（四）掛牌公司因涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產安全和公眾健康安全等領域的重大違法行為被立案偵查或調查的，在披露立案偵查或調查公告的當日；

　　（五）掛牌公司或相關責任人員因涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法、擅自公開或變相公開發(fā)行證券被立案偵查的，在披露立案偵查公告的當日；

　　（六）掛牌公司因在其公告的股票掛牌公開轉讓、證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰的，在收到行政處罰事先告知書的當日；

　　（七）掛牌公司因騙取同意掛牌函受到全國股轉公司公開譴責的，在收到紀律處分事先告知書的當日；

　　（八）掛牌公司最近二十四個月內因不同事項受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或全國股轉公司公開譴責的次數(shù)累計達到三次的，在收到第三次行政處罰或紀律處分事先告知書的當日；

　　（九）掛牌公司被其主辦券商出具不具有持續(xù)經營能力專項意見的，在主辦券商首次披露專項意見的當日；

　　（十）掛牌公司被其主辦券商出具公司治理機制不健全或者信息披露存在重大缺陷專項意見的，在主辦券商首次披露專項意見的當日；

　　（十一）掛牌公司與主辦券商解除持續(xù)督導協(xié)議且未能與其他主辦券商簽署持續(xù)督導協(xié)議的，在解除持續(xù)督導協(xié)議的當日；

　　（十二）掛牌公司知悉發(fā)生或可能發(fā)生被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責令關閉、被撤銷或者被人民法院裁判解散的當日；

　　（十三）掛牌公司收到法院受理重整、和解或者破產清算申請的裁定文件的當日；

　　（十四）全國股轉公司規(guī)定的其他時點。

　　在首次披露風險提示公告后，相關事項發(fā)生重要進展或重大變化的，掛牌公司應當及時披露，不得以披露頻次未低于本細則規(guī)定為由怠于履行信息披露義務。


　　第十八條　公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告應當包括以下內容：

　　（一）公司股票可能被終止掛牌的原因；

　　（二）可能被終止掛牌的時間、影響因素等；

　　（三）掛牌公司為消除終止掛牌風險已采取和擬采取的措施；

　　（四）掛牌公司和主辦券商接受投資者咨詢的聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

　　（五）全國股轉公司要求的其他內容。


　　第十九條　掛牌公司出現(xiàn)或可能出現(xiàn)下列情形的，掛牌公司及其主辦券商應立即向全國股轉公司報告，公司股票在以下時點停牌：

　　（一）本細則第十六條第一項情形，在法定期限屆滿后次一交易日；

　　（二）本細則第十六條第二項情形，在披露第二年年度報告的次一交易日；

　　（三）本細則第十六條第三項情形，在披露第三年年度報告的次一交易日；

　　（四）本細則第十六條第四項至第七項情形，在收到法院判決、行政處罰決定或紀律處分決定的次一交易日；

　　（五）本細則第十六條第八項情形，在收到第三次中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰決定或全國股轉公司紀律處分決定的次一交易日；

　　（六）本細則第十六條第九項、第十項情形，在主辦券商披露第二次專項意見的次一交易日；

　　（七）本細則第十六條第十一項情形，在解除持續(xù)督導協(xié)議的次一交易日；

　　（八）本細則第十六條第十二項情形，在公司被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責令關閉、被撤銷或者被人民法院裁判解散的次一交易日；

　　（九）本細則第十六條第十三項情形，在收到法院受理重整、和解或者破產清算申請的裁定文件的次一交易日；

　　（十）全國股轉公司規(guī)定的其他時點。

　　掛牌公司出現(xiàn)前款第一項情形的，全國股轉公司按照前款規(guī)定對其股票實施停牌；出現(xiàn)或可能出現(xiàn)前款其他情形的，掛牌公司應當在當日立即向全國股轉公司申請股票停牌。掛牌公司未及時申請停牌的，全國股轉公司可以在獲悉相關情況后對其股票實施停牌。


　　第二十條　掛牌公司出現(xiàn)本細則第十六條所列情形的，主辦券商應在五個交易日內對公司是否存在涉嫌違反證券法律法規(guī)行為、股東權益保護等事項進行核查，并向全國股轉公司和公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送核查意見。


　　第二十一條　掛牌公司出現(xiàn)本細則第十六條所列情形的，全國股轉公司在二十個交易日內，作出是否終止其股票掛牌的決定。全國股轉公司作出終止掛牌決定的，出具終止掛牌決定，發(fā)布相關公告并通報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。

　　全國股轉公司要求掛牌公司、主辦券商和證券服務機構對有關事項進行解釋說明，或中國證監(jiān)會及其派出機構、全國股轉公司對相關主體涉嫌違法違規(guī)行為進行調查處理的，不計入作出決定的期限。


　　第二十二條　掛牌公司應當在收到終止掛牌決定后的次一交易日內披露相應公告，公告應當包括以下內容：

　　（一）終止掛牌決定的主要內容；

　　（二）公司股票停復牌安排和終止掛牌日期；

　　（三）終止掛牌后保障股東依法查閱公司財務會計報告等知情權的具體安排、股東權益保護相關安排；

　　（四）終止掛牌后其股票登記、轉讓、管理事宜；

　　（五）掛牌公司和主辦券商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

　　（六）全國股轉公司要求的其他內容。


　　第二十三條　掛牌公司被全國股轉公司作出強制終止掛牌決定的，可以根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)復核實施細則》相關規(guī)定申請復核。

　　掛牌公司提出復核申請的，應在當日披露關于已提出復核申請的公告，并在收到全國股轉公司復核決定當日披露公告，說明復核決定的主要內容以及公司股票停復牌的具體安排。

　　掛牌公司未提出復核申請的，應當在復核期限屆滿當日，披露關于未提出復核申請的提示性公告。


　　第二十四條　全國股轉公司作出終止掛牌決定后，掛牌公司未提出復核申請的，公司股票自申請復核期限屆滿后的第六個交易日起復牌，并于第十六個交易日終止掛牌；掛牌公司提出復核申請，全國股轉公司作出維持終止掛牌決定的，公司股票自作出維持終止掛牌決定后的第六個交易日起復牌，并于第十六個交易日終止掛牌。

　　股票恢復交易期間，掛牌公司應當于每個交易日開盤前披露一次股票將被終止掛牌的風險提示公告。


　　第二十五條　股票恢復交易期間，全國股轉公司對其進行特殊標識。原競價股票交易方式不變，原做市股票交易方式變更為其所屬市場層級的競價交易方式。


　　第二十六條　掛牌公司提出復核申請，全國股轉公司作出撤銷終止掛牌決定的，公司股票自作出撤銷終止掛牌決定的次兩個交易日起復牌。

　　公司因觸及本細則第十六條第四項至第八項規(guī)定情形被強制終止掛牌后，有罪生效判決、行政處罰決定或紀律處分決定被依法撤銷，且公司未觸發(fā)其他強制終止掛牌情形的，經公司申請，全國股轉公司可以作出撤銷原終止股票掛牌的決定。

第四章　投資者保護

　　第二十七條　掛牌公司應當在公司章程中設置關于終止掛牌中投資者保護的專門條款，對主動終止掛牌和強制終止掛牌情形下的股東權益保護作出明確安排。

　　主辦券商應督促掛牌公司在終止掛牌過程中制定合理的投資者保護措施，通過提供現(xiàn)金選擇權等方式對股東權益保護作出安排。


　　第二十八條　掛牌公司或者掛牌公司的控股股東、實際控制人可以通過設立專門基金等方式對投資者損失進行補償。


　　第二十九條　因掛牌公司股票終止掛牌導致糾紛的，糾紛各方應按照公司章程的規(guī)定，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。


　　第三十條　掛牌公司召開股東大會審議終止掛牌事項，可以通過提供網絡投票等方式，為股東參與審議、表決提供便利。

　　精選層掛牌公司以及股東人數(shù)超過200人的創(chuàng)新層、基礎層掛牌公司股東大會審議終止掛牌事項時，應當提供網絡投票方式，對中小股東的表決情況應當單獨計票并披露。

第五章　終止掛牌后的相關安排

　　第三十一條　公司終止掛牌后，應當采取有效措施切實保障公司股東合法權利。

　　全國股轉公司設立專區(qū)，為股東人數(shù)超過200人的終止掛牌公司（以下簡稱200人終止掛牌公司）提供股份轉讓和信息披露服務。

　　股東人數(shù)未超過200人的終止掛牌公司，可在注冊地區(qū)域性股權市場進行股份登記托管，符合區(qū)域性股權市場掛牌條件的可以在當?shù)貟炫疲蛘咭婪ㄗ鞒銎渌才拧?


　　第三十二條　全國股轉公司為200人終止掛牌公司配置有別于其掛牌期間的代碼和簡稱。

　　200人終止掛牌公司代碼首三位為405-409，簡稱首兩位字符為“DC”，其他字符原則上從公司名稱中選取。


　　第三十三條　投資者參與200人終止掛牌公司股票發(fā)行和轉讓應當符合全國股轉系統(tǒng)基礎層的投資者適當性要求。


　　第三十四條　全國股轉系統(tǒng)為200人終止掛牌公司股票提供協(xié)議轉讓服務，在每日收市后公布股票成交結果。

　　投資者買入后賣出或者賣出后買入同一股票的時間間隔不得少于5個交易日。

　　200人終止掛牌公司股票轉讓經手費的收費標準按照兩網及退市公司（A股）相應標準收取。


　　第三十五條　200人終止掛牌公司應當聘請證券公司代為辦理在專區(qū)中的信息披露及相關業(yè)務。200人終止掛牌公司無法自行聘請代為辦理信息披露及相關業(yè)務的證券公司的，原則上由其終止掛牌前的最近一任主辦券商代為辦理。

　　代為辦理信息披露及相關業(yè)務的證券公司應當按照 《公眾公司辦法》相關規(guī)定向中國證監(jiān)會和全國股轉公司報告200人終止掛牌公司的重大事項，核查或協(xié)助核查指定事項。


　　第三十六條　200人終止掛牌公司應當按照 《公眾公司辦法》相關規(guī)定披露年度報告、中期報告和臨時報告。公司在其他渠道披露信息的時間不得早于在專區(qū)的披露時間。


　　第三十七條　200人終止掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當按照 《公眾公司辦法》等有關規(guī)定，忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整。


　　第三十八條　200人終止掛牌公司在專區(qū)轉讓期間，出現(xiàn)下列情形之一的，全國股轉公司不再為其提供股份轉讓和信息披露服務：

　　（一）通過股票轉讓等方式導致股東人數(shù)不超過200人的；

　　（二）公司被宣告破產、解散、吊銷或者注銷的；

　　（三）全國股轉公司認定的其他情形。

　　退出專區(qū)后，公司應當按照中國證券登記結算有限責任公司有關規(guī)定及時辦理股份退出登記等手續(xù)。


　　第三十九條　主動終止掛牌公司可以申請重新掛牌。

　　公司因觸及本細則第十六條第五項、第六項或第七項規(guī)定情形被強制終止掛牌的，不得申請重新掛牌。

　　公司因觸及前款規(guī)定以外的情形被強制終止掛牌的，自其股票終止掛牌之日起滿三個完整會計年度后，可以申請重新掛牌。


　　第四十條　申請重新掛牌的公司應符合全國股轉公司規(guī)定的掛牌條件。因觸及本細則第十六條第四項、第八項被強制終止掛牌的，還須符合下列條件：

　　（一）公司已撤換對相關違法違規(guī)行為負有重要責任的人員，包括但不限于：被人民法院判決有罪的有關人員，被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰的有關人員，被全國股轉公司實施紀律處分的有關人員等；

　　（二）相關違法違規(guī)行為可能引發(fā)的與公司相關的風險因素已消除；

　　（三）主辦券商和律師事務所應當就公司申請重新掛牌是否符合規(guī)定進行核查并發(fā)表明確意見。

第六章　監(jiān)管措施與違規(guī)處分

　　第四十一條　掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他信息披露義務人，主辦券商、證券服務機構，違反本細則及有關規(guī)定的，全國股轉公司可以采取相應的自律監(jiān)管措施和紀律處分。


　　第四十二條　掛牌公司或其控股股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員存在涉嫌信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為的，全國股轉公司對違規(guī)行為進行處理后，作出終止掛牌決定。


　　第四十三條　主辦券商、證券服務機構在掛牌公司股票掛牌期間存在未勤勉盡責情形的，責任不因掛牌公司股票終止掛牌而免除，全國股轉公司依法對其進行查處。


　　第四十四條　全國股轉公司發(fā)現(xiàn)相關主體涉嫌違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定的，向中國證監(jiān)會報告。

第七章　附則

　　第四十五條　本細則由全國股轉公司負責解釋。


　　第四十六條　本細則自發(fā)布之日起施行。