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上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號--科創(chuàng)屬性持續(xù)披露及相關(guān)事項(xiàng)》的通知

（上證發(fā)〔2021〕43號）

各市場參與人：



　　為了推動(dòng)科創(chuàng)板上市公司堅(jiān)守科創(chuàng)定位、提高科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《 關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《 科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》和《 上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,，上海證券交易所制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號--科創(chuàng)屬性持續(xù)披露及相關(guān)事項(xiàng)》（詳見附件）。現(xiàn)正式發(fā)布,，并自發(fā)布之日起施行。



　　特此通知。



　　附件：上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號--科創(chuàng)屬性持續(xù)披露及相關(guān)事項(xiàng)







　　第一條　為了推動(dòng)上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱科創(chuàng)公司）堅(jiān)守科創(chuàng)定位、提高科技創(chuàng)新能力,，根據(jù)《 關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《 科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》和《 上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱 《上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本指引,。


　　第二條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持面向世界科技前沿,、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場,、面向國家重大需求,、面向人民生命健康，將募集資金重點(diǎn)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，保持研發(fā)投入與研發(fā)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,，堅(jiān)守科創(chuàng)定位,，提高科技創(chuàng)新能力。

　　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定,，通過定期報(bào)告,、臨時(shí)報(bào)告持續(xù)披露與公司科創(chuàng)屬性相關(guān)的事項(xiàng)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),。

　　科創(chuàng)公司主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大戰(zhàn)略調(diào)整,，所在行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，主要產(chǎn)品技術(shù)路徑發(fā)生重大變更的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露,，說明背景、原因并充分揭示風(fēng)險(xiǎn),。


　　第三條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定,，以及公司首次公開發(fā)行招股說明書和其他證券發(fā)行文件的披露，合理使用募集資金,，持續(xù)推進(jìn)募投項(xiàng)目,，確保募集資金重點(diǎn)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。 ^法小寶


　　第四條　科創(chuàng)公司存在募集資金投向變更,、現(xiàn)金管理,、超募資金投資或補(bǔ)充流動(dòng)資金等情形的，應(yīng)當(dāng)按照《 上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號--規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　募集資金投向變更的,，變更后的募集資金原則上應(yīng)當(dāng)投資于科創(chuàng)公司主營業(yè)務(wù)，投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域,。


　　第五條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告,、半年度報(bào)告中披露募集資金使用和募投項(xiàng)目進(jìn)展情況，并評估合理性,。

　　募投項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形的,，科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)重新對該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行論證,，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,，并在最近一期年度報(bào)告或半年度報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：

　?。ㄒ唬┠纪俄?xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化,；

　　（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年,；

　?。ㄈ┏^募集資金投資計(jì)劃的完成期限（包括分階段投入的各時(shí)間節(jié)點(diǎn)）,，實(shí)際募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額的50%；

　?。ㄋ模┠纪俄?xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形,。


　　第六條　募投項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形的，科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的原因,、影響以及后續(xù)安排,，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)：

　　（一）募投項(xiàng)目的必要性,、可行性等發(fā)生重大變化,；

　　（二）募投項(xiàng)目暫停,、終止或研發(fā)失?。?

　?。ㄈ┢渌麌?yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形,。


　　第七條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)確保充足的研發(fā)投入，保障研發(fā)項(xiàng)目有序推進(jìn),，保持核心技術(shù)先進(jìn)性,。

　　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露研發(fā)投入較上一完整會(huì)計(jì)年度的變化情況，存在下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)充分說明原因,、合理性及影響：

　　（一）研發(fā)投入金額大幅下降,；

　?。ǘ┭邪l(fā)投入占營業(yè)收入比例大幅下降；

　?。ㄈ┭邪l(fā)投入費(fèi)用化或資本化金額或比重發(fā)生大幅變化,。


　　第八條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)維持研發(fā)人員整體穩(wěn)定，不斷提升研發(fā)能力與水平,。

　　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露研發(fā)人員數(shù)量,、占比、學(xué)歷結(jié)構(gòu),、年齡結(jié)構(gòu)及針對核心技術(shù)人員及其他研發(fā)人員的股權(quán)激勵(lì)情況等信息,；前述信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)充分說明原因,、合理性及影響,。


　　第九條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)定期評估并認(rèn)定核心技術(shù)人員，并在年度報(bào)告,、半年度報(bào)告中披露認(rèn)定情況,。

　　報(bào)告期內(nèi),，科創(chuàng)公司新增技術(shù)負(fù)責(zé)人、研發(fā)負(fù)責(zé)人或履行類似職責(zé)的人員,，但未認(rèn)定為核心技術(shù)人員的,，應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告,、半年度報(bào)告中說明理由,。


　　第十條　科創(chuàng)公司核心技術(shù)人員離職的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定及時(shí)披露,，說明原因及對公司未來發(fā)展的影響,。

　　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中匯總披露報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)人員離職的情況,，并綜合評估影響,；報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)人員數(shù)量較期初下降超過50%的，應(yīng)當(dāng)充分揭示核心技術(shù)人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),，進(jìn)一步說明公司維護(hù)研發(fā)人員穩(wěn)定的合理措施,。


　　第十一條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)核心技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)和商業(yè)化，保持技術(shù)與產(chǎn)品優(yōu)勢,，并在年度報(bào)告中充分披露核心技術(shù)及其先進(jìn)性,，科研實(shí)力和成果，主要在研項(xiàng)目進(jìn)展,、應(yīng)用前景,、可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)以及重大不確定性等情況。
果然是京城土著
　　根據(jù) 《上市規(guī)則》第2.1.2條第五項(xiàng)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)上市的公司除遵守前款規(guī)定外,，還應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露各項(xiàng)主要在研產(chǎn)品在實(shí)現(xiàn)商業(yè)化過程中所處的主要階段,、研發(fā)投入情況、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的時(shí)點(diǎn),，并充分揭示在研核心產(chǎn)品可能存在的研發(fā)或商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn),。


　　第十二條　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露核心技術(shù)、主要在研產(chǎn)品的重大進(jìn)展,、階段性成果,。

　　科創(chuàng)公司核心技術(shù)、主要在研產(chǎn)品發(fā)生下列重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露原因及對公司核心競爭力和持續(xù)經(jīng)營能力的具體影響：

　?。ㄒ唬┖诵纳虡?biāo)、專利,、專有技術(shù),、特許經(jīng)營權(quán)或核心技術(shù)許可喪失、到期或出現(xiàn)重大糾紛,；

　?。ǘ┲饕a(chǎn)品,、業(yè)務(wù)或所依賴的基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)失敗或被禁止使用；

　?。ㄈ┲饕a(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢,；

　　（四）其他重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),。


　　第十三條　鼓勵(lì)科創(chuàng)公司依照《 上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號--自愿信息披露》的規(guī)定,，自愿披露與研發(fā)進(jìn)展、科研實(shí)力有關(guān)的事項(xiàng),。


　　第十四條　科創(chuàng)公司實(shí)施達(dá)到 《上市規(guī)則》規(guī)定披露標(biāo)準(zhǔn)的購買資產(chǎn),、股權(quán)投資等重大交易的，應(yīng)當(dāng)披露交易標(biāo)的與科創(chuàng)公司主營業(yè)務(wù)是否具有相關(guān)性,，并說明相關(guān)交易對公司科技創(chuàng)新能力,、商業(yè)化能力的影響；構(gòu)成開展新業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露,。


　　第十五條　科創(chuàng)公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組或發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位,，所屬行業(yè)應(yīng)當(dāng)與科創(chuàng)公司處于同行業(yè)或上下游,，且與科創(chuàng)公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)。

　　科創(chuàng)公司發(fā)行證券的,，募集資金應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù),。


　　第十六條　科創(chuàng)公司擬披露的信息屬于商業(yè)秘密、商業(yè)敏感信息或依法被認(rèn)定為國家秘密的,，可以按照本所相關(guān)規(guī)定暫緩或豁免披露,。


　　第十七條　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司科創(chuàng)屬性相關(guān)變化情況，并督促公司依照 《上市規(guī)則》,、本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng),。

　　科創(chuàng)公司存在第六條、第十條第一款或第十二條第二款規(guī)定情形的,，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)對科創(chuàng)公司核心競爭力和日常經(jīng)營的影響,，及是否存在其他未披露重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表意見并披露。


　　第十八條　科創(chuàng)公司及保薦機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體違反本指引規(guī)定的,，本所將按照 《上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定,，采取自律監(jiān)管措施或予以紀(jì)律處分。


　　第十九條　本指引由本所負(fù)責(zé)解釋,。


　　第二十條　本指引自發(fā)布之日起施行,。