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中國金融期貨交易所關(guān)于開展國債期貨做市商招募工作的通知
時間: 2021-07-15
中國金融期貨交易所關(guān)于開展國債期貨做市商招募工作的通知
（中金所發(fā)〔2021〕31號）
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步促進(jìn)國債期貨市場高質(zhì)量發(fā)展,，根據(jù)《 中國金融期貨交易所做市商管理辦法》,，現(xiàn)招募2年期,、5年期,、10年期國債期貨做市商,。具體事項通知如下：
一,、招募做市商類型
國債期貨主做市商,、一般做市商
二,、申請條件
申請國債期貨主做市商資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣100億元；
?。ǘ┚哂袑ｉT機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪薪灰讓嵤┓桨?、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；
（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄,；
?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng),；
?。┚哂薪灰姿J(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷,；
?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。
第（六）項要求申請機構(gòu)應(yīng)至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨做市經(jīng)歷及銀行間債券市場國債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷,。
申請國債期貨一般做市商資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元,；
下跌你應(yīng)該笑還是哭
?。ǘ┚哂袑ｉT機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,；
?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪薪灰讓嵤┓桨浮?nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度,；
?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄；
?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定,、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
?。┚哂薪灰姿J(rèn)可的交易,、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；
?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件,。
第（六）項要求申請機構(gòu)應(yīng)至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨交易經(jīng)歷及銀行間債券市場國債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。
三,、申請材料
申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi),，將加蓋單位公章的紙質(zhì)版及電子版申請材料提交至交易所。
申請材料包括：
?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表,；
（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；
?。ㄈ┙?jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件,；
（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單,、履歷；
?。ㄎ澹┳鍪薪灰讓嵤┓桨?、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；
?。┳罱隉o重大違法違規(guī)記錄的承諾書,；
（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明,；
?。ò耍┫嚓P(guān)交易,、做市或者仿真交易做市情況的說明,；
（九）交易所要求提供的其他材料,。
相關(guān)材料要求見《中國金融期貨交易所做市商操作指南》,，其中第（八）項材料應(yīng)包括最近一年國債期、現(xiàn)貨市場交易情況的說明,，說明內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：銀行間,、交易所等相關(guān)市場做市情況說明；國債期貨最近一年日均交易量和持倉量,、銀行間和證券交易所債券市場國債日均交易和持有規(guī)模,。
愛法律，有未來
申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構(gòu),，僅需提交第（一）項,、第（三）項和第（六）項申請材料。
四,、招募流程
?。ㄒ唬┨峤徊牧稀Ｕ堄?021年6月21日17：00前,，將加蓋單位公章掃描后的申請材料電子版,，發(fā)送至交易所聯(lián)系郵箱。將申請材料電子版,，按上述順序組成壓縮文件,，命名為“中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格申請材料-XXXX（單位名稱）”。
申請材料通過會員提交,，交易所以收到申請材料電子版為準(zhǔn),。申請材料不齊全的,，不能參加評審。經(jīng)交易所確認(rèn)申請材料電子版內(nèi)容齊全的,，3個工作日內(nèi)向交易所寄出申請材料紙質(zhì)版,。申請材料紙質(zhì)版應(yīng)當(dāng)與電子版在內(nèi)容上保持一致，按上述順序裝訂成冊,，一式一份,。
（二）初審評分,。交易所將對申請機構(gòu)的做市交易實施方案,、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度,、應(yīng)急預(yù)案,、歷史合規(guī)情況、財務(wù)情況,、做市經(jīng)歷及國債期貨交易情況等模塊進(jìn)行評分,。
（三）專項檢查,。通過初審評分的申請機構(gòu),，交易所將對其開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，對申請材料中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實,，一旦出現(xiàn)與申請材料不符的,，將不能進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。
?。ㄋ模┨厥鈭鼍皽y試,。在專項檢查的同時，交易所同步開展特殊場景測試,，對申請機構(gòu)的做市交易系統(tǒng)在設(shè)計的特殊行情場景中的表現(xiàn)進(jìn)行評測,。未通過特殊場景測試的申請機構(gòu)，不能進(jìn)入下一環(huán)節(jié),。
?。ㄎ澹┈F(xiàn)場答辯。進(jìn)入現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)的申請機構(gòu),，前往交易所或通過視頻連線等其它方式進(jìn)行最終答辯,。交易所根據(jù)申請機構(gòu)的現(xiàn)場表現(xiàn)，對其團(tuán)隊情況,、方案制度,、做市策略、風(fēng)控合規(guī),、系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行評價,。
?。┵Y格確定。交易所根據(jù)申請機構(gòu)的初審評分,、現(xiàn)場答辯的綜合評分和國債期貨做市情況,，最終確定主做市商和一般做市商名單并向市場公告。
申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構(gòu),，不再進(jìn)行第（二）項至第（五）項流程,。
聯(lián)系電話：021-50166112
021-50160801轉(zhuǎn)做市商業(yè)務(wù)咨詢
聯(lián)系郵箱：mmservice@cffex.com.cn
材料郵寄地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路288號23樓交易部
郵編：200127
特此通知。
附件：中國金融期貨交易所做市商操作指南
中國金融期貨交易所
2021年6月11日
2021年6月11日