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中國(guó)金融期貨交易所關(guān)于開(kāi)展國(guó)債期貨做市商招募工作的通知
時(shí)間: 2021-07-15
中國(guó)金融期貨交易所關(guān)于開(kāi)展國(guó)債期貨做市商招募工作的通知
（中金所發(fā)〔2021〕31號(hào)）
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)債期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《 中國(guó)金融期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募2年期、5年期、10年期國(guó)債期貨做市商。具體事項(xiàng)通知如下：
一、招募做市商類(lèi)型
國(guó)債期貨主做市商、一般做市商
二、申請(qǐng)條件
申請(qǐng)國(guó)債期貨主做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100億元；
（二）具有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
（六）具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；
（七）交易所規(guī)定的其他條件。
第（六）項(xiàng)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少具有一年中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨做市經(jīng)歷及銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。
申請(qǐng)國(guó)債期貨一般做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；
下跌你應(yīng)該笑還是哭
（二）具有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（四）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
（六）具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；
（七）交易所規(guī)定的其他條件。
第（六）項(xiàng)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少具有一年中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨交易經(jīng)歷及銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。
三、申請(qǐng)材料
申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將加蓋單位公章的紙質(zhì)版及電子版申請(qǐng)材料提交至交易所。
申請(qǐng)材料包括：
（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表；
（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；
（四）做市交易部門(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷；
（五）做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)；
（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明；
（八）相關(guān)交易、做市或者仿真交易做市情況的說(shuō)明；
（九）交易所要求提供的其他材料。
相關(guān)材料要求見(jiàn)《中國(guó)金融期貨交易所做市商操作指南》，其中第（八）項(xiàng)材料應(yīng)包括最近一年國(guó)債期、現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況的說(shuō)明，說(shuō)明內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：銀行間、交易所等相關(guān)市場(chǎng)做市情況說(shuō)明；國(guó)債期貨最近一年日均交易量和持倉(cāng)量、銀行間和證券交易所債券市場(chǎng)國(guó)債日均交易和持有規(guī)模。
愛(ài)法律，有未來(lái)
申請(qǐng)時(shí)已具有中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨做市商資格的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，僅需提交第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)申請(qǐng)材料。
四、招募流程
（一）提交材料。請(qǐng)于2021年6月21日17：00前，將加蓋單位公章掃描后的申請(qǐng)材料電子版，發(fā)送至交易所聯(lián)系郵箱。將申請(qǐng)材料電子版，按上述順序組成壓縮文件，命名為“中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨做市商資格申請(qǐng)材料-XXXX（單位名稱(chēng)）”。
申請(qǐng)材料通過(guò)會(huì)員提交，交易所以收到申請(qǐng)材料電子版為準(zhǔn)。申請(qǐng)材料不齊全的，不能參加評(píng)審。經(jīng)交易所確認(rèn)申請(qǐng)材料電子版內(nèi)容齊全的，3個(gè)工作日內(nèi)向交易所寄出申請(qǐng)材料紙質(zhì)版。申請(qǐng)材料紙質(zhì)版應(yīng)當(dāng)與電子版在內(nèi)容上保持一致，按上述順序裝訂成冊(cè)，一式一份。
（二）初審評(píng)分。交易所將對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的做市交易實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、應(yīng)急預(yù)案、歷史合規(guī)情況、財(cái)務(wù)情況、做市經(jīng)歷及國(guó)債期貨交易情況等模塊進(jìn)行評(píng)分。
（三）專(zhuān)項(xiàng)檢查。通過(guò)初審評(píng)分的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，交易所將對(duì)其開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)申請(qǐng)材料中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，一旦出現(xiàn)與申請(qǐng)材料不符的，將不能進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。
（四）特殊場(chǎng)景測(cè)試。在專(zhuān)項(xiàng)檢查的同時(shí)，交易所同步開(kāi)展特殊場(chǎng)景測(cè)試，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的做市交易系統(tǒng)在設(shè)計(jì)的特殊行情場(chǎng)景中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)測(cè)。未通過(guò)特殊場(chǎng)景測(cè)試的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，不能進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。
（五）現(xiàn)場(chǎng)答辯。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)答辯環(huán)節(jié)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，前往交易所或通過(guò)視頻連線等其它方式進(jìn)行最終答辯。交易所根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)，對(duì)其團(tuán)隊(duì)情況、方案制度、做市策略、風(fēng)控合規(guī)、系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（六）資格確定。交易所根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的初審評(píng)分、現(xiàn)場(chǎng)答辯的綜合評(píng)分和國(guó)債期貨做市情況，最終確定主做市商和一般做市商名單并向市場(chǎng)公告。
申請(qǐng)時(shí)已具有中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨做市商資格的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，不再進(jìn)行第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)流程。
聯(lián)系電話(huà)：021-50166112
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郵編：200127
特此通知。
附件：中國(guó)金融期貨交易所做市商操作指南
中國(guó)金融期貨交易所
2021年6月11日
2021年6月11日