中國(guó)金融期貨交易所關(guān)于2021年6月采取自律監(jiān)管措施情況的公告
(中國(guó)金融期貨交易所公告〔2021〕8號(hào))
為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2021年6月情況如下:
處理異常交易行為12起,涉及12名客戶(hù)。其中,自成交超限2起,頻繁報(bào)撤單超限9起,大額報(bào)撤單超限1起。對(duì)5名客戶(hù)采取了5次限制開(kāi)倉(cāng)的措施,對(duì)4家會(huì)員采取了7次電話(huà)提示的措施。
處理違反交易限額行為1起。對(duì)涉及的1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組、4名客戶(hù)采取了1次限制開(kāi)倉(cāng)的措施。
處理客戶(hù)套期保值持倉(cāng)、套利持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為2起。對(duì)上述行為所涉及的2名客戶(hù)采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。
特此公告。
謹(jǐn)防騙子
中國(guó)金融期貨交易所
2021年7月7日