人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于2021年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知
(人社廳發(fā)〔2021〕94號)
各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu):
依據(jù)《國務(wù)院對確需保留行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號)、《
企業(yè)年金基金管理辦法》(人力資源和社會保障部令第11號)、《
企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》(勞動和社會保障部令第24號)及《
人力資源社會保障部關(guān)于延期開展2020年企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)工作的通告》(人社部函〔2020〕25號)等相關(guān)規(guī)定,近期我部擬組織對35家機(jī)構(gòu)的63個(gè)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格開展資格延續(xù)評審工作。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:
一、各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到本通知后認(rèn)真做好資格延續(xù)申請準(zhǔn)備,如實(shí)完整填報(bào)申請材料(樣式見附件),并在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)提交。我部將視情況組織對部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
二、我部將依規(guī)組建專家評審委員會開展此次企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評審工作。專家評審委員會將根據(jù)機(jī)構(gòu)申請材料、現(xiàn)場檢查結(jié)果、市場評價(jià)情況、日常監(jiān)管情況、相關(guān)監(jiān)管部門意見等,提出評審意見。評審意見按程序?qū)彾ê螅也繉⒎謩e對申請機(jī)構(gòu)作出延續(xù)資格、限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)、取消管理資格等決定。
(一)機(jī)構(gòu)符合規(guī)定條件、遵守準(zhǔn)入時(shí)承諾、合規(guī)開展業(yè)務(wù),且年金業(yè)務(wù)有穩(wěn)定發(fā)展的,將允許資格延續(xù)。綜合評價(jià)處于行業(yè)尾部水平的,將被監(jiān)管提示或約談;情況嚴(yán)重的,將被限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)等。
被限制業(yè)務(wù)范圍或被暫停開展新業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)按照要求提交整改報(bào)告;限制期或暫停期結(jié)束時(shí),根據(jù)整改驗(yàn)收情況再行確定是否延續(xù)資格或取消資格。
(二)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,視情況嚴(yán)重程度,將被取消相關(guān)管理資格:
1.未按時(shí)提交或主動不提交申請報(bào)告的;
2.申請報(bào)告重要內(nèi)容有虛報(bào)、瞞報(bào)或漏報(bào)情況的;
3.違反資格準(zhǔn)入時(shí)的相關(guān)承諾,年金管理服務(wù)難以適應(yīng)市場要求,委托人(受益人)、業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門長期給予負(fù)面評價(jià),且影響到年金管理業(yè)務(wù)發(fā)展或基金安全的;
4.近三年有3次以上違法違規(guī)記錄或者1次以上經(jīng)責(zé)令改正而未改正,造成年金基金財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。
被取消資格的機(jī)構(gòu)在3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格。
三、按照中央關(guān)于厲行節(jié)約和切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的精神要求,本次資格延續(xù)評審僅需提交一份紙質(zhì)原件申請材料,同時(shí)通過光盤或U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請報(bào)告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi),封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。同一管理機(jī)構(gòu)不同資格的申請材料應(yīng)分別報(bào)送。
四、請符合資格延續(xù)評審申請條件的各企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)高度重視此項(xiàng)工作,認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料,除有特殊要求外,填報(bào)數(shù)據(jù)從2018年1月1日起至2020年12月31日止,包括企業(yè)年金和職業(yè)年金的情況。申請報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性將直接影響資格延續(xù)評審結(jié)果。對于今年5月和7月企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書陸續(xù)到期的部分機(jī)構(gòu),其相關(guān)企業(yè)年金基金管理資格將自動延續(xù)至本次資格延續(xù)評審結(jié)果公告之日。
五、為保證資格延續(xù)工作的順利進(jìn)行,各申請機(jī)構(gòu)需指定1名經(jīng)辦人專門負(fù)責(zé)聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時(shí),需出示所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件原件,同時(shí)提供相應(yīng)復(fù)印件。
六、受理時(shí)間地點(diǎn)
受理時(shí)間:2021年7月22日-23日
9:00-11:30,14:00-16:30
受理地址:北京市東城區(qū)和平里中街7號318室
七、聯(lián)系方式
聯(lián)系人:原 博、周 佳
電 話:010-84209308 84201520
郵 箱:nianjinjianguan@mohrss.gov.cn
來自北大法寶
八、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)評審工作全程接受社會監(jiān)督,并承諾自受理符合條件的申請材料之日起3個(gè)月內(nèi)辦結(jié),相關(guān)結(jié)果在我部官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上同步公告。如發(fā)現(xiàn)申請機(jī)構(gòu)、評審專家和相關(guān)工作人員存在明顯有失公允或瞞報(bào)虛報(bào)重大事實(shí)等行為,可向人力資源社會保障部機(jī)關(guān)紀(jì)委實(shí)名舉報(bào)。監(jiān)督投訴方式:北京市東城區(qū)和平里東街3號(郵編:100013)。
附件:企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格延續(xù)申請(樣式)
人力資源社會保障部辦公廳
2021年7月1日