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人力資源社會保障部辦公廳關于2021年企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)有關問題的通知
時間: 2021-08-09
人力資源社會保障部辦公廳關于2021年企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)有關問題的通知
（人社廳發(fā)〔2021〕94號）
各企業(yè)年金基金管理機構：
依據(jù)《國務院對確需保留行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）、《 企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部令第11號）、《 企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》（勞動和社會保障部令第24號）及《 人力資源社會保障部關于延期開展2020年企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)工作的通告》（人社部函〔2020〕25號）等相關規(guī)定,，近期我部擬組織對35家機構的63個企業(yè)年金基金管理機構資格開展資格延續(xù)評審工作?，F(xiàn)就有關問題通知如下：
一、各企業(yè)年金基金管理機構應在收到本通知后認真做好資格延續(xù)申請準備,，如實完整填報申請材料（樣式見附件）,，并在規(guī)定時間和地點提交,。我部將視情況組織對部分機構進行現(xiàn)場檢查,。
二,、我部將依規(guī)組建專家評審委員會開展此次企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)評審工作。專家評審委員會將根據(jù)機構申請材料,、現(xiàn)場檢查結果,、市場評價情況、日常監(jiān)管情況,、相關監(jiān)管部門意見等,，提出評審意見。評審意見按程序審定后,，我部將分別對申請機構作出延續(xù)資格,、限制業(yè)務范圍或暫停開展新業(yè)務、取消管理資格等決定,。
（一）機構符合規(guī)定條件,、遵守準入時承諾、合規(guī)開展業(yè)務,，且年金業(yè)務有穩(wěn)定發(fā)展的,，將允許資格延續(xù)。綜合評價處于行業(yè)尾部水平的,，將被監(jiān)管提示或約談,；情況嚴重的，將被限制業(yè)務范圍或暫停開展新業(yè)務等,。
被限制業(yè)務范圍或被暫停開展新業(yè)務的機構,，應按照要求提交整改報告；限制期或暫停期結束時,，根據(jù)整改驗收情況再行確定是否延續(xù)資格或取消資格,。
（二）機構有下列情形之一的，視情況嚴重程度,，將被取消相關管理資格：
1.未按時提交或主動不提交申請報告的,；
2.申請報告重要內容有虛報、瞞報或漏報情況的,；
3.違反資格準入時的相關承諾,，年金管理服務難以適應市場要求，委托人（受益人）,、業(yè)務合作機構及監(jiān)管部門長期給予負面評價,，且影響到年金管理業(yè)務發(fā)展或基金安全的；
4.近三年有3次以上違法違規(guī)記錄或者1次以上經責令改正而未改正,，造成年金基金財產出現(xiàn)重大損失的,。
被取消資格的機構在3年內不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格,。
三、按照中央關于厲行節(jié)約和切實減輕企業(yè)負擔的精神要求,，本次資格延續(xù)評審僅需提交一份紙質原件申請材料,，同時通過光盤或U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請報告應控制在40頁A4紙以內,，封面,、封底及正文都使用普通白色復印紙。同一管理機構不同資格的申請材料應分別報送,。
四,、請符合資格延續(xù)評審申請條件的各企業(yè)年金基金管理機構高度重視此項工作，認真準備申請材料,，除有特殊要求外，填報數(shù)據(jù)從2018年1月1日起至2020年12月31日止,，包括企業(yè)年金和職業(yè)年金的情況,。申請報告的真實性、準確性,、完整性將直接影響資格延續(xù)評審結果,。對于今年5月和7月企業(yè)年金基金管理機構資格證書陸續(xù)到期的部分機構，其相關企業(yè)年金基金管理資格將自動延續(xù)至本次資格延續(xù)評審結果公告之日,。
五,、為保證資格延續(xù)工作的順利進行，各申請機構需指定1名經辦人專門負責聯(lián)系事宜,。經辦人在提交申請材料的同時,，需出示所在單位授權委托書、本人身份證等文件原件,，同時提供相應復印件,。
六、受理時間地點
受理時間：2021年7月22日-23日
9：00-11：30,，14：00-16：30
受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號318室
七,、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：原 博、周 佳
電 話：010-84209308 84201520
郵 箱：nianjinjianguan@mohrss.gov.cn 來自北大法寶
八,、企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)評審工作全程接受社會監(jiān)督,，并承諾自受理符合條件的申請材料之日起3個月內辦結，相關結果在我部官網www.mohrss.gov.cn上同步公告,。如發(fā)現(xiàn)申請機構,、評審專家和相關工作人員存在明顯有失公允或瞞報虛報重大事實等行為，可向人力資源社會保障部機關紀委實名舉報,。監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號（郵編：100013）,。
附件：企業(yè)年金基金管理機構資格延續(xù)申請（樣式）
人力資源社會保障部辦公廳
2021年7月1日
2021年7月1日