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發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行承銷相關(guān)問題的問答

時間: 2021-08-10


發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行承銷相關(guān)問題的問答

(中國證監(jiān)會 2019年3月25日)





  一、網(wǎng)下投資者參與可轉(zhuǎn)債的申購金額有什么監(jiān)管要求?

  答:根據(jù)《 證券發(fā)行與承銷管理辦法》,參照《 公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定來自北大法寶》規(guī)范公募基金和資產(chǎn)管理計劃不得超資產(chǎn)規(guī)模開展新股申購等相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管原則,網(wǎng)下投資者申購可轉(zhuǎn)債時應結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及相應資產(chǎn)規(guī)模,合理確定申購金額,不得超資產(chǎn)規(guī)模申購。投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下發(fā)行時,應出具申購量不超資產(chǎn)規(guī)模的承諾。承銷商對申購金額應保持必要關(guān)注,并有權(quán)認定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購。監(jiān)管部門可對相關(guān)情況進行檢查,并采取監(jiān)管措施。

  二、投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購能否使用多個賬戶參與申購?

  答:為公平對待網(wǎng)上網(wǎng)下投資者,同一網(wǎng)下投資者的每個配售對象參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購只能使用一個證券賬戶。投資者管理多個證券投資產(chǎn)品的,每個產(chǎn)品可視作一個配售對象。其他投資者,每個投資者視作一個配售對象。