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上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)--業(yè)務(wù)咨詢溝通》的通知

（上證函〔2021〕1193號(hào)）

各市場(chǎng)參與人：

　　為了規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行上市審核相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢溝通、及時(shí)解決重大疑難問(wèn)題、提高申報(bào)和審核質(zhì)量,，根據(jù)《 上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《 上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)--業(yè)務(wù)咨詢溝通》,，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行,。

　　上述業(yè)務(wù)指南全文可至本所網(wǎng)站（http：//www.sse.com.cn）“規(guī)則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢,。

　　特此通知。



　　附件：上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)--業(yè)務(wù)咨詢溝通





　　附件

第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板發(fā)行上市審核相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢溝通,，及時(shí)解決重大疑難問(wèn)題,，提高申報(bào)和審核質(zhì)量，根據(jù)《 上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《 上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,，制定本指南,。


　　第二條　本指南適用于發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目申報(bào)前和審核過(guò)程中與本所科創(chuàng)板上市審核中心（以下簡(jiǎn)稱審核中心）進(jìn)行的業(yè)務(wù)咨詢溝通。


　　第三條　發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提交科創(chuàng)板發(fā)行上市申請(qǐng)文件前,，對(duì)于重大疑難、無(wú)先例事項(xiàng)等涉及本所規(guī)則理解和適用問(wèn)題,，可以向?qū)徍酥行淖稍儨贤?；在首輪審核?wèn)詢發(fā)出后，對(duì)審核問(wèn)詢問(wèn)題存在疑問(wèn)的,，可以與審核中心進(jìn)行咨詢溝通,；在上市委審議會(huì)議后，可以與審核中心就審核中關(guān)注的相關(guān)問(wèn)題和后續(xù)工作要求進(jìn)行咨詢溝通,。


　　第四條　保薦人應(yīng)按照本指南要求認(rèn)真梳理所需咨詢溝通問(wèn)題,，進(jìn)行深入分析和審慎判斷，履行內(nèi)部相關(guān)程序,，向?qū)徍酥行奶峤蛔稍儨贤ú牧稀?

　　有多個(gè)咨詢溝通問(wèn)題的,，應(yīng)當(dāng)一次性提出需要咨詢溝通的全部問(wèn)題。


　　第五條　審核中心對(duì)發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提出的咨詢溝通問(wèn)題將及時(shí)進(jìn)行分析研究,，提出明確的意見(jiàn)和建議。


　　第六條　審核中心根據(jù)項(xiàng)目的具體情況,，至少安排兩人參加現(xiàn)場(chǎng)咨詢?，F(xiàn)場(chǎng)咨詢應(yīng)當(dāng)在審核中心指定的會(huì)議室進(jìn)行,，全程錄音錄像并存檔,。


　　第七條　參與業(yè)務(wù)咨詢溝通的人員應(yīng)嚴(yán)格按照本指南開(kāi)展工作，遵守廉政要求和工作紀(jì)律,。

第二章　申報(bào)前的咨詢溝通

　　第八條　保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo),、服務(wù)等協(xié)議并完成盡職調(diào)查后，提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件前,，可以就重大疑難,、無(wú)先例事項(xiàng)等涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問(wèn)題，向?qū)徍酥行淖稍儨贤ā?


　　第九條　保薦人可以通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱審核系統(tǒng)）“業(yè)務(wù)咨詢”欄目提交咨詢溝通材料,。

　　保薦人一般應(yīng)選擇書(shū)面咨詢方式,。問(wèn)題復(fù)雜，難以通過(guò)書(shū)面咨詢解決,，確需當(dāng)面溝通的,，保薦人可以通過(guò)審核系統(tǒng)“業(yè)務(wù)咨詢”欄目提交咨詢溝通材料，并預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)咨詢,。


　　第十條　發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)前咨詢溝通的業(yè)務(wù)問(wèn)題，主要包括：

　　（一）涉及發(fā)行條件,、上市條件,、科創(chuàng)屬性和信息披露等要求，按照現(xiàn)有規(guī)則難以做出判斷的重大問(wèn)題,；

　?。ǘ┌l(fā)行上市審核中尚未有案例支持的重大無(wú)先例事項(xiàng)；

　?。ㄈ┮虍a(chǎn)業(yè)政策調(diào)整涉及發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)適用的相關(guān)問(wèn)題,；

　　（四）確需咨詢溝通的其他問(wèn)題,。


　　第十一條果然是京城土著　存在以下情形之一的,，不屬于申報(bào)前咨詢溝通事項(xiàng)范圍：

　　（一）無(wú)實(shí)質(zhì)咨詢溝通內(nèi)容,，屬于禮節(jié)性拜訪的,；

　　（二）屬于保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)自行核查把關(guān)的問(wèn)題,；

　?。ㄈ┪窗幢局改弦筇峤蛔稍儨贤ú牧系模?

　?。ㄋ模┎贿m合申報(bào)前咨詢溝通的其他情形,。


　　第十二條　保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)咨詢溝通問(wèn)題進(jìn)行深入核查、分析,，做到事實(shí)清楚,、邏輯清晰，并形成初步判斷意見(jiàn),，按照要求提交咨詢溝通材料（格式見(jiàn)附件）,。


　　第十三條　保薦人應(yīng)履行內(nèi)部質(zhì)控程序，對(duì)咨詢溝通適用范圍,、需解決的重大疑難問(wèn)題,、無(wú)先例事項(xiàng)及咨詢溝通材料質(zhì)量予以把關(guān)。咨詢溝通材料應(yīng)由發(fā)行人,、保薦人加蓋公章,。


　　第十四條　審核中心收到咨詢溝通材料后，將及時(shí)組織專業(yè)人員認(rèn)真分析研究,，形成明確的回復(fù)意見(jiàn),。如屬于第十一條規(guī)定情形的，予以退回,。


　　第十五條　審核中心在收到咨詢溝通材料后10個(gè)工作日內(nèi),，可以根據(jù)咨詢溝通問(wèn)題的復(fù)雜,、疑難程度，采取書(shū)面答復(fù)或者現(xiàn)場(chǎng)答復(fù),。

　　對(duì)于咨詢問(wèn)題事實(shí)清楚,、答復(fù)意見(jiàn)清晰明確的，予以書(shū)面答復(fù),。咨詢問(wèn)題疑難復(fù)雜或者需要發(fā)行人,、保薦人采取相關(guān)解決措施，確需當(dāng)面溝通的,，與發(fā)行人,、保薦人商定現(xiàn)場(chǎng)咨詢溝通時(shí)間。


　　第十六條　參加現(xiàn)場(chǎng)咨詢的人員應(yīng)為發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)熟悉項(xiàng)目情況,、具有相關(guān)決策權(quán)限的人員，人數(shù)原則上不超過(guò)8人,。原則上不接受其他第三方人員參與現(xiàn)場(chǎng)咨詢,。


　　第十七條　審核中心將在現(xiàn)場(chǎng)咨詢完成后2個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)電子版溝通記錄,，寫(xiě)明溝通事項(xiàng),、溝通情況以及咨詢溝通結(jié)果等內(nèi)容，上傳審核系統(tǒng)存檔,，并供后續(xù)審核使用,。

第三章　首輪問(wèn)詢函發(fā)出后的咨詢溝通

　　第十八條　發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在首輪審核問(wèn)詢函發(fā)出后,，對(duì)審核問(wèn)詢問(wèn)題存在疑問(wèn)的,，可以通過(guò)本所審核系統(tǒng)或者審核人員的錄音電話進(jìn)行溝通。


　　第十九條　發(fā)行人,、保薦人通過(guò)錄音電話溝通的,，應(yīng)通過(guò)審核問(wèn)詢函中預(yù)留的審核人員聯(lián)系方式進(jìn)行溝通,。

　　保薦人通過(guò)審核系統(tǒng)溝通的,，在審核系統(tǒng)“項(xiàng)目溝通”欄目提交咨詢溝通問(wèn)題清單。

　　保薦人一般應(yīng)選擇電話,、書(shū)面咨詢方式,。問(wèn)題復(fù)雜，難以通過(guò)電話,、書(shū)面咨詢解決,，確需當(dāng)面溝通的，保薦人可以通過(guò)審核系統(tǒng)“項(xiàng)目溝通”欄目預(yù)約現(xiàn)場(chǎng)咨詢,。


　　第二十條　發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首輪問(wèn)詢函發(fā)出后溝通的業(yè)務(wù)問(wèn)題，主要包括：

　　（一）對(duì)審核問(wèn)詢問(wèn)題存在疑問(wèn),，需要進(jìn)一步明確的,；

　　（二）在審期間發(fā)生新情況,，可能影響發(fā)行條件,、上市條件的；

　?。ㄈ┢渌枰獪贤ǖ闹卮笠呻y事項(xiàng),。


　　第二十一條　存在以下情形之一的，不屬于首輪問(wèn)詢函發(fā)出后的咨詢溝通事項(xiàng)范圍：

　?。ㄒ唬o(wú)實(shí)質(zhì)性溝通內(nèi)容,、屬于禮節(jié)性拜訪的；

　?。ǘ┐蚵?tīng)審核具體進(jìn)度或安排,、內(nèi)部會(huì)議討論內(nèi)容以及能否通過(guò)等情況的；

　?。ㄈ儆诒Ｋ]人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)自行核查把關(guān)的問(wèn)題,；

　　（四）未按照本指南要求提供溝通問(wèn)題清單的,；

　?。ㄎ澹┎恍枰獪贤ǖ钠渌樾巍?


　　第二十二條　發(fā)行人,、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備咨詢溝通問(wèn)題清單,。

　　通過(guò)審核系統(tǒng)提交的咨詢溝通問(wèn)題清單應(yīng)當(dāng)表述清晰，邏輯清楚,，并加蓋發(fā)行人,、保薦人公章。


　　第二十三條　審核人員進(jìn)行電話溝通,，問(wèn)題清晰簡(jiǎn)單的,，審核人員直接予以答復(fù)；問(wèn)題重大復(fù)雜,、不能直接答復(fù)的,，審核人員按照相關(guān)程序提交審核中心研究討論后予以答復(fù)。


　　第二十四條　通過(guò)審核系統(tǒng)預(yù)約的現(xiàn)場(chǎng)咨詢溝通,，按照本指南第十四條至第十七條的規(guī)定進(jìn)行溝通,。審核中心在收到咨詢溝通問(wèn)題清單后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)審核系統(tǒng)予以答復(fù)或者確定現(xiàn)場(chǎng)咨詢時(shí)間；如屬于第二十一條規(guī)定情形的,，予以退回,。


　　第二十五條　存在多輪審核問(wèn)詢的,，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以多次咨詢溝通,。

第四章　上市委審議會(huì)議后的咨詢溝通

　　第二十六條　上市委審議會(huì)議結(jié)束后,，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以參照本指南第三章的有關(guān)規(guī)定,，就審核中關(guān)注的重要問(wèn)題,、會(huì)后事項(xiàng)和后續(xù)工作要求與審核中心溝通，審核中心根據(jù)項(xiàng)目審核情況可以主動(dòng)安排相關(guān)溝通,。


　　第二十七條　對(duì)于符合發(fā)行條件,、上市條件和信息披露要求的發(fā)行人，審核中心可以就審核中關(guān)注的重要問(wèn)題,、上市委會(huì)后落實(shí)事項(xiàng)等進(jìn)行溝通,。
三年不開(kāi)張，開(kāi)張吃三年

　　第二十八條　對(duì)于不符合發(fā)行條件,、上市條件和信息披露要求的發(fā)行人,，審核中心可以就不符合的情況、審核重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題,、持續(xù)改進(jìn)相關(guān)建議等進(jìn)行溝通,。


　　第二十九條　參加上市委會(huì)后咨詢溝通的人員限于發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu),，人數(shù)原則上不超過(guò)8人,。

第五章　紀(jì)律和監(jiān)督

　　第三十條　發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參加咨詢溝通的人員不得向?qū)徍酥行娜藛T贈(zèng)送或者承諾贈(zèng)送任何禮品,、禮金,、消費(fèi)卡和各種有價(jià)證券、支付憑證,、商業(yè)預(yù)付卡,、電子紅包等。

　　審核中心參與咨詢溝通的工作人員不得以任何形式接受上述饋贈(zèng),。


　　第三十一條　審核中心工作人員除按本指南要求進(jìn)行溝通咨詢外,，不得與發(fā)行人、保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方相關(guān)人員就項(xiàng)目審核事項(xiàng)進(jìn)行私下接觸,。


　　第三十二條　參與咨詢溝通的發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員,，審核中心工作人員應(yīng)對(duì)咨詢溝通中需要保密的事項(xiàng)嚴(yán)格做好保密工作。


　　第三十三條　本指南規(guī)定的咨詢溝通接受紀(jì)檢監(jiān)督,。

第六章　附則

　　第三十四條　本指南由本所負(fù)責(zé)解釋,。


　　第三十五條　本指南自發(fā)布之日起施行,。



　　附件：XXX（保薦人）關(guān)于申報(bào)前咨詢溝通相關(guān)材料



　　附件：



科創(chuàng)板上市審核中心：

　　×××（保薦人）已與×××（發(fā)行人）簽訂輔導(dǎo)協(xié)議,、完成盡職調(diào)查,、準(zhǔn)備提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件，根據(jù)《 上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《 上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)--業(yè)務(wù)咨詢溝通》等有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)就×××事項(xiàng)提請(qǐng)申報(bào)前的書(shū)面/現(xiàn)場(chǎng)咨詢溝通,。本咨詢溝通材料已經(jīng)履行公司內(nèi)部質(zhì)量控制程序，并保證內(nèi)容的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。


　　一,、發(fā)行人的基本情況

　?。òǖ幌抻诎l(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東及實(shí)際控制人的基本情況,、主營(yíng)業(yè)務(wù),、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科創(chuàng)屬性,、財(cái)務(wù)狀況,、選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)等）


　　二、咨詢溝通問(wèn)題和初步判斷意見(jiàn)

　?。ㄒ唬?

　?。ǘ?

　　……

　　（保薦人提交的咨詢問(wèn)題應(yīng)為重大疑難問(wèn)題,、無(wú)先例事項(xiàng)等涉及本所規(guī)則理解和適用問(wèn)題,，保薦人應(yīng)對(duì)咨詢問(wèn)題進(jìn)行深入核查、分析,，做到事實(shí)清楚,、邏輯清晰、依據(jù)充分,、措施可行,，并形成初步判斷意見(jiàn)。如有多個(gè)咨詢溝通問(wèn)題,，應(yīng)當(dāng)一次性提出需要咨詢溝通的全部問(wèn)題）


　　三,、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)



　　附件（相關(guān)材料，如有）



　　發(fā)行人（蓋章）　　　　　　　　　　保薦人（蓋章）

　　年　月　日　　　　　　　　　　　　 年　月　日