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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的公告

時(shí)間: 2021-08-24


全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的公告

(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕767號(hào))





  全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》,對(duì)主辦券商2021年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果(見(jiàn)附件)現(xiàn)予以公告,。



  附件:2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果



全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

  2021年7月20日



  2021年第二季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

序號(hào)

券商簡(jiǎn)稱(chēng)

基礎(chǔ)分值

專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分

合規(guī)質(zhì)量扣分

合計(jì)分值

推薦掛牌業(yè)務(wù)

發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)

持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)

做市業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

綜合業(yè)務(wù)

專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分合計(jì)

推薦掛牌業(yè)務(wù)

發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)

持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)

做市業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

綜合業(yè)務(wù)

合規(guī)質(zhì)量扣分合計(jì)

1

開(kāi)源證券

100.00

20.00

9.88

18.82

12.12

0.24

3.00

64.07

0.00

0.00

1.33

0.27

0.00

0.00

1.60

162.47

2

安信證券

100.00

20.00

7.86

14.12

12.59

2.26

6.00

62.83

0.00

0.00

4.00

0.00

0.00

0.00

4.00

158.83

3

申萬(wàn)宏源

100.00

0.00

10.30

19.78

11.52

5.24

2.51

49.35

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

148.02

4

九州證券

100.00

20.00

2.58

9.48

13.61

0.13

2.20

48.01

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

148.01

5

東北證券

100.00

20.00

2.55

12.97

10.25

0.85

2.00

48.62

2.00

4.00

1.33

0.00

0.00

0.00

7.33

141.29

6

西部證券

100.00

20.00

3.24

12.05

3.63

0.47

2.00

41.39

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

140.06

7

東興證券

100.00

20.00

0.00

11.17

0.00

0.64

2.00

33.81

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

133.81

8

華創(chuàng)證券

100.00

20.00

0.97

10.41

2.70

0.26

2.20

36.54

4.00

2.00

0.00

0.00

0.00

0.00

6.00

130.54

9

天風(fēng)證券

100.00

0.00

5.80

12.17

9.83

0.36

2.00

30.16

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

130.16

10

華西證券

100.00

15.00

0.00

10.52

1.34

0.83

2.00

29.69

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

129.69

11

中泰證券

100.00

0.00

0.47

14.29

9.27

2.69

2.20

28.92

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

128.92

12

廣發(fā)證券

100.00

0.00

0.67

10.30

9.82

4.66

3.40

28.84

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

128.84

13

山西證券

100.00

10.00

2.31

11.18

2.89

0.36

2.00

28.74

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

128.74

14

國(guó)泰君安

100.00

0.00

1.17

11.10

7.28

5.09

3.92

28.56

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

128.56

15

海通證券

100.00

0.00

3.37

11.53

6.69

6.18

2.52

30.29

0.00

0.00

0.67

2.40

0.00

0.00

3.07

127.22

16

金元證券

100.00

10.00

0.00

10.45

4.26

0.43

2.00

27.13

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

127.13

17

財(cái)通證券

100.00

0.00

6.20

12.26

5.81

1.61

2.20

28.09

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

126.75

18

興業(yè)證券

100.00

0.00

1.97

12.52

3.38

2.38

5.12

25.38

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

125.38

19

銀河證券

100.00

0.00

0.00

10.44

7.79

4.89

2.00

25.13

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

125.13

20

國(guó)融證券

100.00

10.00

3.52

13.87

0.00

0.13

2.00

29.52

4.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

4.67

124.86

21

華泰證券

100.00

0.00

0.00

10.20

4.19

8.28

2.00

24.67

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

124.67

22

上海證券

100.00

0.00

1.48

10.59

8.96

0.61

2.49

24.13

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

124.13

23

東莞證券

100.00

0.00

3.65

11.98

4.57

1.22

2.55

23.97

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

123.97

24

中信建投

100.00

0.00

0.95

12.37

4.01

4.33

2.80

24.45

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

123.12

25

東海證券

100.00

10.00

0.43

10.19

0.00

2.25

2.20

25.07

0.00

0.00

2.00

0.00

0.00

0.00

2.00

123.07

26

首創(chuàng)證券

100.00

0.00

1.65

11.86

7.72

0.40

2.00

23.62

0.00

0.00

0.00

0.80

0.00

0.00

0.80

122.82

27

長(zhǎng)江證券

100.00

0.00

0.95

13.93

6.84

2.06

2.20

25.98

0.00

4.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

121.98

28

東吳證券

100.00

0.00

2.53

14.41

3.32

1.31

2.00

23.57

0.00

0.00

2.00

0.00

0.00

0.00

2.00

121.57

29

中信證券

100.00

0.00

0.86

10.43

4.78

5.86

2.20

24.13

0.00

0.00

2.67

0.00

0.00

0.00

2.67

121.46

30

西南證券

100.00

0.00

3.56

12.04

3.59

0.70

2.69

22.57

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

121.24

31

中山證券

100.00

0.00

0.00

9.94

8.05

0.36

2.40

20.75

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

120.75

32

中航證券

100.00

10.00

0.00

10.16

2.03

0.31

2.00

24.50

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

4.00

120.50

33

光大證券

100.00

0.00

2.52

11.74

0.01

2.88

3.27

20.41

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

120.41

34

浙商證券

100.00

0.00

0.67

11.45

4.93

1.14

4.00

22.19

0.00

0.00

2.00

0.00

0.00

0.00

2.00

120.19

35

平安證券

100.00

0.00

0.00

10.57

3.68

3.71

2.00

19.96

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

119.96

36

方正證券

100.00

0.00

2.84

11.31

2.70

2.18

2.00

21.03

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

119.70

37

國(guó)信證券

100.00

0.00

0.56

11.31

5.03

3.47

2.53

22.89

0.00

0.00

3.33

0.00

0.00

0.00

3.33

119.56

38

華福證券

100.00

0.00

0.80

10.50

3.22

1.26

3.76

19.54

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

119.54

39

粵開(kāi)證券

100.00

0.00

2.00

10.06

5.05

0.48

3.54

21.14

0.00

0.00

0.00

1.60

0.00

0.00

1.60

119.54

40

東方財(cái)富

100.00

0.00

0.00

10.27

0.00

6.81

2.40

19.48

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

119.48

41

國(guó)聯(lián)證券

100.00

0.00

2.81

11.30

2.65

0.61

2.00

19.37

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

119.37

42

國(guó)海證券

100.00

0.00

2.73

10.60

4.12

0.53

2.00

19.99

0.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

0.67

119.32

43

第一創(chuàng)業(yè)

100.00

0.00

1.29

10.26

4.30

0.53

2.40

18.77

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

118.77

44

民生證券

100.00

0.00

1.45

10.80

4.04

0.23

2.00

18.52

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

118.52

45

招商證券

100.00

0.00

0.00

10.45

0.92

4.66

2.60

18.63

0.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

0.67

117.97

46

聯(lián)儲(chǔ)證券

100.00

0.00

0.44

9.57

5.75

0.16

2.00

17.92

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

117.92

47

恒泰證券

100.00

0.00

3.30

11.99

3.72

0.61

2.20

21.82

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

4.00

117.82

48

太平洋證券

100.00

0.00

0.00

11.13

4.32

0.18

2.00

17.62

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

117.62

49

財(cái)信證券

100.00

0.00

1.83

10.42

3.45

0.39

2.20

18.29

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

116.96

50

國(guó)金證券

100.00

0.00

0.63

10.75

3.58

1.65

2.20

18.80

0.00

0.00

1.33

0.80

0.00

0.00

2.13

116.67

51

華安證券

100.00

0.00

0.61

10.57

2.57

0.67

2.14

16.56

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

116.56

52

中原證券

100.00

0.00

0.48

10.68

2.54

0.80

2.00

16.49

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

116.49

53

德邦證券

100.00

0.00

0.00

9.99

2.58

0.22

3.70

16.49

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

116.49

54

銀泰證券

100.00

0.00

0.00

8.57

3.24

0.09

4.40

16.29

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

116.29

55

湘財(cái)證券

100.00

0.00

0.67

10.50

2.50

0.60

2.00

16.27

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

116.27

56

國(guó)都證券

100.00

0.00

0.00

10.09

3.15

0.46

2.00

15.69

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

115.69

57

國(guó)元證券

100.00

0.00

0.63

11.42

3.81

0.86

2.20

18.91

0.00

0.00

3.33

0.00

0.00

0.00

3.33

115.58

58

國(guó)盛證券

100.00

0.00

0.67

10.12

2.80

0.58

2.00

16.16

0.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

0.67

115.50

59

華林證券

100.00

0.00

0.52

10.00

2.62

0.24

2.00

15.37

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

115.37

60

長(zhǎng)城證券

100.00

0.00

0.00

10.20

2.47

0.93

2.20

15.79

0.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

0.67

115.13

61

大通證券

100.00

0.00

0.00

9.50

3.21

0.10

2.00

14.82

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

114.82

62

中金公司

100.00

0.00

1.29

8.77

2.16

0.59

2.00

14.81

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

114.81

63

五礦證券

100.00

0.00

2.30

10.20

0.00

0.16

2.00

14.66

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

114.66

64

南京證券

100.00

0.00

0.00

10.32

3.40

0.46

2.00

16.18

0.00

0.00

2.00

0.00

0.00

0.00

2.00

114.18

65

華龍證券

100.00

0.00

1.02

10.37

1.75

0.17

2.00

15.32

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

113.98

66

大同證券

100.00

0.00

1.77

9.94

0.00

0.10

2.00

13.80

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.80

67

新時(shí)代證券

100.00

0.00

0.47

10.72

0.00

0.18

2.20

13.57

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.57

68

華鑫證券

100.00

0.00

0.00

9.84

1.14

0.53

2.00

13.51

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.51

69

愛(ài)建證券

100.00

0.00

0.00

9.32

1.54

0.32

2.20

13.38

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.38

70

英大證券

100.00

0.00

0.00

9.58

1.50

0.11

2.00

13.19

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.19

71

東方證券

100.00

0.00

0.00

9.31

5.05

2.09

2.00

18.45

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

4.00

5.33

113.12

72

中天國(guó)富

100.00

0.00

0.67

10.37

0.00

0.03

2.00

13.07

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

113.07

73

江海證券

100.00

0.00

0.00

10.91

3.77

0.25

2.00

16.93

4.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

112.93

74

信達(dá)證券

100.00

0.00

0.67

9.31

0.00

0.85

2.00

12.83

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.83

75

萬(wàn)聯(lián)證券

100.00

0.00

0.00

10.47

0.00

0.35

2.00

12.81

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.81

76

紅塔證券

100.00

0.00

0.00

10.12

4.40

0.12

2.00

16.65

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

4.00

112.65

77

華融證券

100.00

0.00

0.00

10.24

0.00

0.37

2.00

12.61

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.61

78

中銀證券

100.00

0.00

0.00

9.66

0.00

0.74

2.00

12.40

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.40

79

世紀(jì)證券

100.00

0.00

0.00

10.13

0.00

0.16

2.00

12.29

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.29

80

川財(cái)證券

100.00

0.00

0.00

9.83

0.00

0.10

2.24

12.18

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.18

81

宏信證券

100.00

0.00

0.00

10.07

0.00

0.08

2.00

12.15

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.15

82

華興證券

100.00

0.00

0.00

10.02

0.00

0.00

2.00

12.02

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

112.02

83

長(zhǎng)城國(guó)瑞

100.00

0.00

0.00

9.73

0.00

0.09

2.00

11.82

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

111.82

84

申港證券

100.00

0.00

0.00

9.61

0.00

0.04

2.00

11.64

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

111.64

85

中信華南

100.00

0.00

0.00

8.00

0.00

0.60

2.84

11.43

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

111.43

86

中郵證券

100.00

0.00

0.00

9.19

0.00

0.05

2.00

11.24

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

111.24

87

萬(wàn)和證券

100.00

0.00

0.00

10.08

3.00

0.11

2.00

15.19

0.00

0.00

0.00

4.00

0.00

0.00

4.00

111.19

88

渤海證券

100.00

0.00

0.00

9.71

3.22

0.23

2.00

15.16

0.00

0.00

4.00

0.00

0.00

0.00

4.00

111.16

89

國(guó)開(kāi)證券

100.00

0.00

0.00

8.86

0.00

0.02

2.00

10.87

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

110.87

90

財(cái)達(dá)證券

100.00

0.00

0.57

10.81

4.92

0.45

2.00

18.75

8.00

0.00

0.67

0.00

0.00

0.00

8.67

110.08

91

華金證券

100.00

0.00

0.00

10.29

0.00

0.10

2.00

12.38

2.50

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2.50

109.88

92

中金財(cái)富

100.00

0.00

0.00

10.03

0.00

1.46

2.20

13.69

0.00

0.00

0.67

0.00

0.00

4.00

4.67

109.02

93

網(wǎng)信證券

100.00

0.00

0.00

9.42

0.00

0.02

2.00

11.44

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

4.00

4.00

107.44

94

甬興證券

100.00

0.00

0.00

2.01

0.00

0.08

2.00

4.09

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

104.09

95

金圓統(tǒng)一

100.00

0.00

0.00

2.01

0.00

0.00

2.00

4.01

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

104.01

96

東亞前海

100.00

0.00

0.00

2.01

0.00

0.00

2.00

4.01

0.00

0.00

1.33

0.00

0.00

0.00

1.33

102.68

97

中天證券

100.00

0.00

0.00

0.00

0.96

0.27

2.00

3.23

0.00

0.00

0.00

0.80

0.00

0.00

0.80

102.43

98

華寶證券

100.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.27

2.00

2.27

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

102.27

99

瑞銀證券

100.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2.00

2.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

102.00



  注:108家主辦券商中,9家證券公司子公司納入其母公司合并評(píng)價(jià),。其中,中信證券(山東)與母公司中信證券,、東方證券承銷(xiāo)保薦與母公司東方證券,、方正證券承銷(xiāo)保薦與母公司方正證券、華英證券與母公司國(guó)聯(lián)證券,、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦和申萬(wàn)宏源西部證券與母公司申萬(wàn)宏源證券,、華泰聯(lián)合證券與母公司華泰證券、第一創(chuàng)業(yè)承銷(xiāo)保薦與第一創(chuàng)業(yè)證券,、恒泰長(zhǎng)財(cái)證券與恒泰證券合并評(píng)價(jià),。