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中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會章程(2021修訂)》的通知

時(shí)間: 2021-08-24


中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會章程(2021修訂)》的通知

(中證協(xié)發(fā)〔2021〕172號)





  為貫徹落實(shí)新 證券法,、證監(jiān)會及民政部有關(guān)要求,,進(jìn)一步優(yōu)化自律管理工作,構(gòu)建行業(yè)共建共治共享平臺,,在廣泛征集意見的基礎(chǔ)上,,我會對《 中國證券業(yè)協(xié)會章程》進(jìn)行了修訂,經(jīng)協(xié)會第七次會員大會審議通過,,并報(bào)證監(jiān)會同意及民政部核準(zhǔn)生效,,現(xiàn)予以發(fā)布。



  附件:中國證券業(yè)協(xié)會章程(2021修訂)



中國證券業(yè)協(xié)會

  2021年7月21日



中國證券業(yè)協(xié)會章程

(2021年5月22日第七次會員大會修訂通過,,2021年7月20日民政部核準(zhǔn)生效)

第一章 總  則


  第一條 本協(xié)會的名稱為中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會),,英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA,縮寫SAC,。


  第二條 協(xié)會是依據(jù)《 中華人民共和國證券法》(以下簡稱 《證券法》)和《 社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的全國性證券業(yè)自律組織,,是非營利性社會團(tuán)體法人。


  第三條 協(xié)會的宗旨是:在國家對證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,,進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用,;為會員服務(wù),維護(hù)會員的合法權(quán)益,;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,,促進(jìn)證券市場的公開,、公平、公正,,推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,。

  協(xié)會遵守 憲法、法律,、法規(guī)和國家政策,,踐行社會主義核心價(jià)值觀,,弘揚(yáng)愛國主義精神,,遵守社會道德風(fēng)尚,自覺加強(qiáng)誠信自律建設(shè),。


  第四條 協(xié)會堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo),,根據(jù) 中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定,,設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織,開展黨的活動,,為黨組織的活動提供必要條件,。


  第五條 協(xié)會接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國民政部(以下簡稱民政部)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理,。

  協(xié)會黨組織發(fā)揮政治核心作用,,貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度,,保證正確政治方向,。


  第六條 協(xié)會的住所設(shè)在中國北京市。

第二章 職責(zé)范圍


  第七條 協(xié)會依據(jù) 《證券法》等相關(guān)規(guī)定,,結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要,,行使下列職責(zé):

 ?。ㄒ唬┙逃徒M織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律,、行政法規(guī),,組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè),,督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任;

 ?。ǘ┮婪ňS護(hù)會員的合法權(quán)益,向證監(jiān)會等部門反映會員的建議和要求,;

 ?。ㄈ┒酱贂T開展投資者教育和保護(hù)活動,,維護(hù)投資者合法權(quán)益,;

 ?。ㄋ模┲贫ê蛯?shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范,,監(jiān)督,、檢查會員、從業(yè)人員行為,,對違反法律,、行政法規(guī),、協(xié)會章程,、自律規(guī)則,、業(yè)務(wù)規(guī)范的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施,;組織執(zhí)業(yè)評價(jià),,形成聲譽(yù)激勵(lì)和約束,;

  (五)制定證券從業(yè)人員道德品行,、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn),,開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記,實(shí)施從業(yè)人員分類分層自律管理,;制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事,、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試規(guī)則并具體組織實(shí)施,;組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),;

  (六)組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展,、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,,收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息,,提供會員服務(wù),,組織行業(yè)交流,,引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,;

  (七)對會員之間,、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

 ?。ò耍W(wǎng)下投資者,、非公開發(fā)行公司債券,、場外市場及場外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理,;

 ?。ň牛T及會員間開展與證券非公開發(fā)行,、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理;

 ?。ㄊ┙M織開展證券業(yè)國際交流與合作,,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織,,推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制;

 ?。ㄊ唬┩苿訒T加強(qiáng)科技和信息化建設(shè),,提高信息安全保障能力,對借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動或提供的相關(guān)服務(wù)進(jìn)行自律管理,;經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),;

 ?。ㄊ┓?、行政法規(guī),、部門規(guī)章、證監(jiān)會行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé),;

  (十三)其他涉及自律,、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé),。

  業(yè)務(wù)范圍中屬于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng),依法經(jīng)批準(zhǔn)后開展,。

第三章 會 員


第一節(jié) 會 籍


  第八條 協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成。


  第九條 協(xié)會會員應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

 ?。ㄒ唬碜o(hù)本章程,;

  (二)符合法律,、法規(guī)規(guī)定并從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù),;

  (三)協(xié)會要求的其他條件,。


  第十條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理,。協(xié)會會員包括法定會員、普通會員和特別會員,。


  第十一條 經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會,,成為法定會員。


  第十二條 依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券資信評級機(jī)構(gòu),、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會,,成為普通會員,。


  第十三條 下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會,成為特別會員:

 ?。ㄒ唬┳C券交易場所,、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券投資者保護(hù)基金公司,、融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu);

 ?。ǘ└魇?、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的證券業(yè)自律組織,;

 ?。ㄈ┮婪ㄔO(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu);

 ?。ㄋ模﹨f(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu),。


  第十四條 依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者,、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會,,成為觀察員。

第二節(jié) 權(quán)利與義務(wù)


  第十五條 會員,、觀察員享有下列權(quán)利:

 ?。ㄒ唬┓ǘ〞T和普通會員享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和審議權(quán),、表決權(quán),,特別會員享有審議權(quán)、表決權(quán),,觀察員可享有審議權(quán),;

  (二)要求協(xié)會維護(hù)其合法權(quán)益不受損害,;

 ?。ㄈ┩ㄟ^協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議;

 ?。ㄋ模┌闯绦?qū)f(xié)會擬采取的自律管理措施和紀(jì)律處分申請陳述,、申辯,對重大紀(jì)律處分申請聽證,;

 ?。ㄎ澹﹨⒓訁f(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù);

 ?。f(xié)會工作的批評,、建議和監(jiān)督權(quán);

 ?。ㄆ撸T大會決議規(guī)定的其他權(quán)利,。


  第十六條 會員、觀察員履行下列義務(wù):

 ?。ㄒ唬┳袷貐f(xié)會的章程,、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,;

 ?。ǘ﹫?zhí)行協(xié)會的決議;

  (三)維護(hù)協(xié)會的聲譽(yù),;

 ?。ㄋ模┓e極參加協(xié)會組織的活動,,完成協(xié)會交辦的工作,;

  (五)向協(xié)會反映情況,,按規(guī)定提供有關(guān)資料,;

  (六)按規(guī)定交納會費(fèi),;

 ?。ㄆ撸┓膮f(xié)會的監(jiān)督與管理,接受協(xié)會的檢查與協(xié)調(diào),;

 ?。ò耍T大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第三節(jié) 入會,、退會程序


  第十七條 會員入會實(shí)行注冊制,。

  申請加入?yún)f(xié)會,申請機(jī)構(gòu)應(yīng)提交下列文件:

 ?。ㄒ唬┥暾垥?,應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等,,并承諾擁護(hù)本章程,;

  (二)按協(xié)會要求填寫的會員登記表,;

 ?。ㄈ┙?jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件(如有)、法人營業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復(fù)印件或其他法定資格文件,;

 ?。ㄋ模﹨f(xié)會要求的其他文件。

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  第十八條 協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)審核申請機(jī)構(gòu)所提交的申請文件,,對符合入會條件的,,報(bào)會長辦公會審議通過后,進(jìn)行會員注冊登記并向申請機(jī)構(gòu)發(fā)放會員證書,。


  第十九條 會員設(shè)會員代表一名,,代表其在協(xié)會履行職責(zé)。

  會員代表應(yīng)當(dāng)是會員法定代表人或主要負(fù)責(zé)人,。

  會員更換會員代表,,須向協(xié)會書面報(bào)告。經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后,繼任會員代表可以接替該會員在協(xié)會的理事或監(jiān)事職務(wù),。如該會員代表擔(dān)任會長,、副會長、監(jiān)事長,、副監(jiān)事長的,,繼任會員代表須經(jīng)理事會或監(jiān)事會選舉通過,方能繼任相應(yīng)職務(wù),。


  第二十條 會員發(fā)生合并,、分立、終止等情形的,,其會員資格相應(yīng)變更或終止,。


  第二十一條 除法定會員外的其他類別會員可以自愿退會。會員退會應(yīng)向協(xié)會提交書面申請,,并交回會員證書,。

  除法定會員外的其他類別會員,無正當(dāng)理由連續(xù)兩年不交納會費(fèi)或不參加協(xié)會組織的任何活動的,,視為自動退會,;法定會員有前述情形的,協(xié)會將給予紀(jì)律處分,。


  第二十二條 除法定會員外的其他類別會員如有嚴(yán)重違法違規(guī)或違反本章程的行為,,協(xié)會可取消其會員資格。


  第二十三條 觀察員入會,、退會,,參照會員相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章 組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人


第一節(jié) 會員大會


  第二十四條 協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會,,會員大會由全體會員組成,。


  第二十五條 會員大會的職權(quán)是:

  (一)制定和修改章程,;

 ?。ǘ徸h理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;

 ?。ㄈ徸h監(jiān)事會工作報(bào)告,;

  (四)選舉和罷免會員理事,、監(jiān)事,;

  (五)制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),;

 ?。Q定協(xié)會的合并,、分立、終止,;

 ?。ㄆ撸Q定其他應(yīng)由會員大會審議的事項(xiàng)。


  第二十六條 會員大會須有三分之二以上會員出席,,其決議須經(jīng)到會會員三分之二以上表決通過,。

  制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立,、終止,,其決議須經(jīng)三分之二以上會員表決通過,。


  第二十七條 會員大會每四年至少召開一次,,理事會認(rèn)為有必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時(shí),可召開臨時(shí)會員大會,。

第二節(jié) 理事會


  第二十八條 理事會是會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu),,在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作,對會員大會負(fù)責(zé),。


  第二十九條 理事會由會員理事和非會員理事組成,。


  第三十條 會員理事由會員單位推薦,經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生,。非會員理事由證監(jiān)會委派,。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。

  理事任期四年,,可連選連任,。

  協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的,須由理事會表決通過,,報(bào)證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意,,但延期換屆最長不超過1年。


  第三十一條 理事會的職權(quán)是:

 ?。ㄒ唬┗I備召開會員大會,,向會員大會報(bào)告工作和財(cái)務(wù)情況;

 ?。ǘ┴瀼?、執(zhí)行會員大會的決議;

 ?。ㄈ徸h通過自律規(guī)則,、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范;

 ?。ㄋ模┻x舉和罷免協(xié)會會長,、副會長,、常務(wù)理事,聘任秘書長,;

 ?。ㄎ澹┰跁T大會閉會期間,罷免不履職理事,;

 ?。Q定專業(yè)委員會的設(shè)立、注銷和更名,;

 ?。ㄆ撸┢溉魏徒馄父鲗I(yè)委員會主任委員、副主任委員,;

 ?。ò耍┨嵴堈匍_臨時(shí)會員大會;

 ?。ň牛徸h協(xié)會年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃,;

  (十)審議協(xié)會年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算,;

 ?。ㄊ唬徸h會長辦公會提請審議的各項(xiàng)議案;

 ?。ㄊQ定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項(xiàng),。


  第三十二條 理事會每年至少召開一次會議;既可采用現(xiàn)場方式,,特殊情況下,,也可采用通訊方式召開。

  常務(wù)理事會認(rèn)為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時(shí),,可召開理事會臨時(shí)會議,。


  第三十三條 理事會會議須有三分之二以上理事出席,其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過,。

  監(jiān)事會成員列席理事會會議,。

第三節(jié) 常務(wù)理事會


  第三十四條 協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會,由理事會選舉產(chǎn)生,。

  常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的三分之一,。


  第三十五條 常務(wù)理事會對理事會負(fù)責(zé),在理事會閉會期間,,行使第三十二條規(guī)定的除第(一),、(四)、(五)及(十二)項(xiàng)外的理事會其他職權(quán),。


  第三十六條 常務(wù)理事會每半年至少召開一次會議,;既可采用現(xiàn)場方式,,特殊情況下,也可采用通訊方式召開,。

  會長辦公會認(rèn)為有必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時(shí),,可召開常務(wù)理事會臨時(shí)會議。


  第三十七條 常務(wù)理事會會議須三分之二以上成員出席,,其決議須經(jīng)到會常務(wù)理事會成員三分之二以上表決通過,。

  監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席常務(wù)理事會會議,。

第四節(jié) 監(jiān)事會


  第三十八條 協(xié)會設(shè)監(jiān)事會,,由全體會員監(jiān)事組成。監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu),。


  第三十九條 監(jiān)事由會員單位推薦,,經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生,監(jiān)事長,、副監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生,。

  監(jiān)事長、副監(jiān)事長,、監(jiān)事任期四年,可連選連任,。


  第四十條 監(jiān)事會的職權(quán)是:

 ?。ㄒ唬┍O(jiān)督協(xié)會章程、會員大會各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會員大會報(bào)告,;

 ?。ǘ┍O(jiān)督理事會的工作;

 ?。ㄈ┻x舉和罷免監(jiān)事長,、副監(jiān)事長;

 ?。ㄋ模┰跁T大會閉會期間,,罷免不履職監(jiān)事;

 ?。ㄎ澹┍O(jiān)督協(xié)會的會費(fèi)收取及財(cái)務(wù)預(yù)決算執(zhí)行情況,;

  (六)決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項(xiàng),。


  第四十一條 監(jiān)事會每年至少召開一次會議,;既可采用現(xiàn)場方式,特殊情況下,,也可采用通訊方式召開,。

  監(jiān)事長認(rèn)為有必要或三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí),,可召開監(jiān)事會臨時(shí)會議。


  第四十二條 監(jiān)事會會議須三分之二以上成員出席,,其決議須經(jīng)到會監(jiān)事會成員三分之二以上表決通過,。

第五節(jié) 會長辦公會和負(fù)責(zé)人


  第四十三條 協(xié)會設(shè)會長一名,專職副會長和兼職副會長若干名,。會長,、專職副會長由證監(jiān)會提名,兼職副會長從會員理事中遴選,,由理事會選舉產(chǎn)生,。

  會長、專職副會長每屆任期四年,,連任不超過兩屆,。因特殊情況需要延長任期的,須經(jīng)理事會表決通過,,報(bào)證監(jiān)會同意并經(jīng)民政部備案后方可任職,。

  兼職副會長每屆任期四年,可連選連任,,但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會長總數(shù)的三分之一,。超過60周歲的,連任不得超過兩屆,。

  副會長協(xié)助會長工作,。會長為兼職的,可由一名專職副會長擔(dān)任執(zhí)行副會長,,并授權(quán)執(zhí)行副會長主持協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)工作,,組織實(shí)施協(xié)會年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算,。會長因故不能履行職責(zé)時(shí),,由執(zhí)行副會長或會長指定的副會長代其履行職責(zé)。


  第四十四條 協(xié)會根據(jù)需要設(shè)秘書長一名,、副秘書長若干名,。秘書長、副秘書長協(xié)助會長,、副會長工作,。

  秘書長、副秘書長由證監(jiān)會推薦,。秘書長為專職,,連任不超過兩屆。

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  第四十五條 協(xié)會設(shè)會長辦公會,,由會長,、專職副會長,、秘書長、副秘書長組成,。

  協(xié)會監(jiān)事長,、副監(jiān)事長、黨委委員可列席會長辦公會,。


  第四十六條 會長辦公會行使下列職權(quán):

 ?。ㄒ唬﹫?zhí)行會員大會、理事會,、常務(wù)理事會決議,;

  (二)提請召開常務(wù)理事會臨時(shí)會議,;

 ?。ㄈ徸h行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范,、協(xié)會年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)決算,,交理事會或常務(wù)理事會決定;制定推廣行業(yè)示范實(shí)踐,;

 ?。ㄋ模┢溉胃泵貢L;

 ?。ㄎ澹Q定協(xié)會日常工作重大事項(xiàng),;

  (六)制訂協(xié)會內(nèi)部管理制度,;

  (七)擬訂協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)的設(shè)置,,報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn),;

  (八)提請罷免理事,、監(jiān)事資格,;

  (九)審議并決定會員,、觀察員資格,;

  (十)提名各專業(yè)委員會主任委員,、副主任委員,,聘任各專業(yè)委員會委員;

 ?。ㄊ唬T大會,、理事會,、常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。


  第四十七條 協(xié)會實(shí)行會長負(fù)責(zé)制,,會長為協(xié)會法定代表人,。

  因情況特殊,經(jīng)會長,、理事會同意,,報(bào)業(yè)務(wù)主管單位和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)后,可以由副會長或秘書長擔(dān)任法定代表人,。

  法定代表人代表本協(xié)會簽署重要文件,。

  協(xié)會法定代表人不兼任其他社團(tuán)組織的法定代表人。


  第四十八條 協(xié)會會長行使下列職權(quán):

 ?。ㄒ唬┱偌椭鞒掷硎聲?、常務(wù)理事會會議、會長辦公會,;

 ?。ǘ┲鞒謪f(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)工作;

 ?。ㄈ┙M織實(shí)施協(xié)會的年度工作計(jì)劃,、財(cái)務(wù)預(yù)決算;

 ?。ㄋ模┨嵴埨硎聲溉蚊貢L,;

  (五)提請會長辦公會聘任副秘書長,;

 ?。├硎聲⒊?wù)理事會授予的其他職權(quán),。

第六節(jié) 任職條件


  第四十九條 協(xié)會會員理事,、監(jiān)事單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)在會員中具有代表性,;

 ?。ǘ┱\實(shí)信用,規(guī)范經(jīng)營,;

 ?。ㄈ┚哂猩鐣?zé)任感和行業(yè)使命感,在行業(yè)中有一定的影響力和號召力,;

 ?。ㄋ模T大會要求的其他條件。


  第五十條 協(xié)會會員理事、監(jiān)事應(yīng)具備下列條件:

 ?。ㄒ唬闀T理事,、監(jiān)事單位的會員代表;

 ?。ǘ┚哂辛己玫淖C券金融實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),;

  (三)積極支持和參與協(xié)會工作,;

 ?。ㄋ模┳罱?年沒有受到證監(jiān)會行政處罰或協(xié)會紀(jì)律處分;

 ?。ㄎ澹T大會規(guī)定的其它條件,。


  第五十一條 協(xié)會的監(jiān)事、理事不得互相兼任,。


  第五十二條 協(xié)會會長,、副會長、監(jiān)事長,、副監(jiān)事長,、秘書長必須具備下列條件:

  (一)堅(jiān)持黨的路線,、方針,、政策,政治素質(zhì)好,;

 ?。ǘ┳C券金融相關(guān)工作經(jīng)歷5年以上,在業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望,;

 ?。ㄈ┥眢w健康,具有完全民事行為能力,;

 ?。ㄋ模┠挲g不超過70周歲;

 ?。ㄎ澹T大會要求的其他條件。


  第五十三條 理事或監(jiān)事不履行職責(zé),,無正當(dāng)理由連續(xù)兩次不到會的,,或不再具備相應(yīng)任職條件的,由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會表決,,罷免其理事,、監(jiān)事資格。

第七節(jié) 專業(yè)委員會


  第五十四條 協(xié)會根據(jù)工作需要,可設(shè)立專業(yè)委員會,。

  專業(yè)委員會為協(xié)會的組成部分,,不具有法人資格,按照本章程規(guī)定的宗旨在協(xié)會授權(quán)范圍內(nèi)開展活動,。

  專業(yè)委員會應(yīng)當(dāng)圍繞協(xié)會“自律,、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能,,匯集行業(yè)智慧與資源,,在制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范、反映行業(yè)建議和意見,、研究行業(yè)問題,、引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用,成為行業(yè)共建共治共享的平臺,。


  第五十五條 專業(yè)委員會由會員,、觀察員單位代表和相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

第五章 財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理


  第五十六條 協(xié)會的經(jīng)費(fèi)來源是:

 ?。ㄒ唬M(fèi),;

  (二)政府資助,、社會捐贈,;

  (三)在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動和提供服務(wù)的收入,;

 ?。ㄋ模├⑹杖耄?

 ?。ㄎ澹┢渌戏ㄊ杖?。


  第五十七條 協(xié)會經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展,不在會員中分配,。


  第五十八條 協(xié)會建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度,,保證會計(jì)資料合法、真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。


  第五十九條 協(xié)會配備具有專業(yè)資格的會計(jì)人員,,會計(jì)不得兼任出納,。會計(jì)人員依法進(jìn)行會計(jì)核算,實(shí)行會計(jì)監(jiān)督,。會計(jì)人員調(diào)離崗位時(shí),,必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。


  第六十條 協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度,接受會員大會,、監(jiān)事會和國家有關(guān)部門的監(jiān)督,。資產(chǎn)來源屬于政府撥款或者社會捐贈、資助的,,必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督,,并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。


  第六十一條 協(xié)會換屆或更換法定代表人之前必須接受財(cái)務(wù)審計(jì),。


  第六十二條 任何單位,、個(gè)人不得侵占、私分和挪用協(xié)會的資產(chǎn),。


  第六十三條 協(xié)會專職工作人員的工資和保險(xiǎn),、福利待遇,參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。


  第六十四條 協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)向理事會,、監(jiān)事會和會員大會報(bào)告經(jīng)費(fèi)收支情況。

第六章 章程的修改程序


  第六十五條 對協(xié)會章程的修改,,須報(bào)證監(jiān)會和民政部預(yù)審?fù)ㄟ^后,,再交理事會和會員大會審議。


  第六十六條 協(xié)會修改的章程,,須在會員大會通過后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會審查,,經(jīng)同意后,報(bào)民政部核準(zhǔn),。

第七章 終止程序及終止后的財(cái)產(chǎn)處理


  第六十七條 協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立,、合并等原因需要注銷的,由理事會或常務(wù)理事會提出終止動議,。


  第六十八條 協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過,,并報(bào)證監(jiān)會審查同意。


  第六十九條 協(xié)會終止前,,須在證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織,,清理債權(quán)債務(wù),處理善后事宜,。清算期間,,不開展清算以外的活動。


  第七十條 協(xié)會經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止,。


  第七十一條 協(xié)會終止后的剩余財(cái)產(chǎn),,在證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下,按照國家有關(guān)規(guī)定,,用于與本協(xié)會宗旨相關(guān)的事業(yè)。

第八章 附 則


  第七十二條 本章程中的“以上”、“以內(nèi)”,、“不超過”均包含本數(shù),。


  第七十三條 本章程經(jīng)2021年5月22日第七次會員大會表決通過。


  第七十四條 本章程由協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋,。


  第七十五條 本章程自民政部核準(zhǔn)之日起生效,。