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歐盟兩用物項(xiàng)出口管制制度簡(jiǎn)析
來(lái)源:中國(guó)出口管制信息網(wǎng) 時(shí)間: 2021-09-09
2021年9月9日,，歐盟新修訂的兩用物項(xiàng)出口管制條例開始施行,。這個(gè)名為《建立歐盟兩用物項(xiàng)出口,、中介,、技術(shù)援助,、過(guò)境和轉(zhuǎn)讓的管制制度》1的條例（下稱“新條例”）取代了2009年第428號(hào)條例——《建立歐盟兩用物項(xiàng)出口,、轉(zhuǎn)讓,、中介和過(guò)境的管制制度》,。本文將簡(jiǎn)要介紹歐盟兩用物項(xiàng)出口管制制度,，并分析其對(duì)中國(guó)企業(yè)的影響,。
一、歐盟的兩用物項(xiàng)出口管制制度
（一）受出口管制的兩用物項(xiàng)
《歐盟兩用物項(xiàng)清單》內(nèi)的物項(xiàng)（包括產(chǎn)品,、軟件和技術(shù)）出口到歐盟境外,，需要申請(qǐng)出口許可證。這些物項(xiàng)在歐盟境內(nèi)可以自由交易和移動(dòng),，不需要出口許可證,，但特別敏感的物項(xiàng)（載于新條例附件四，例如核材料等）除外,。
《歐盟兩用物項(xiàng)清單》涵蓋的物項(xiàng)包括核材料,、設(shè)施和設(shè)備、特種材料及相關(guān)設(shè)備、電子,、計(jì)算機(jī),、電信和信息安全產(chǎn)品、傳感器和激光器,、導(dǎo)航和航空電子設(shè)備,、航海產(chǎn)品、航天器和推進(jìn)系統(tǒng)等十大類產(chǎn)品,，及相關(guān)的軟件和技術(shù),。
除了《歐盟兩用物項(xiàng)清單》內(nèi)的物項(xiàng)外，歐盟設(shè)立了兩種“全面控制”（Catch-all Controls）：一是針對(duì)涉及大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途物項(xiàng)的全面控制,，二是針對(duì)可能被用于侵犯人權(quán)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項(xiàng)的全面控制,。即，在符合條例規(guī)定條件的情況下,，某一物項(xiàng)即使未被列入《歐盟兩用物項(xiàng)清單》,，其出口也須經(jīng)過(guò)許可。
除了《歐盟兩用物項(xiàng)清單》外,，歐盟成員國(guó)可以制定自己的兩用物項(xiàng)清單或者對(duì)《歐盟兩用物項(xiàng)清單》之外的物項(xiàng)實(shí)行管制,。例如，德國(guó)將ECCN 6A908的物項(xiàng)納入對(duì)伊朗管控的清單,，但該物項(xiàng)不在《歐盟兩用物項(xiàng)清單》內(nèi),。
歐盟沒有類似美國(guó)“最低含量規(guī)則”（de minimis rule）和“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”（foreign-produced direct product rule)的規(guī)定，對(duì)外國(guó)產(chǎn)的物項(xiàng)一般沒有管轄權(quán),。
（二）受管制的行為
受管制的行為包括兩用物項(xiàng)的出口,、中介服務(wù)、技術(shù)援助,、過(guò)境和轉(zhuǎn)讓,。
1.出口?！俺隹凇卑ㄊ芄苤频膬捎梦镯?xiàng)從歐盟境內(nèi)運(yùn)輸?shù)骄惩?，以及通過(guò)電子媒介（例如通過(guò)傳真、電話,、電子郵件或其他電子方式）將軟件或技術(shù)傳輸?shù)綒W盟境外,，也包括通過(guò)語(yǔ)音傳輸媒介口頭傳輸受管制的技術(shù)。出口也包括再出口和出口加工,。歐盟沒有類似美國(guó)“視同出口”的概念,；不過(guò)，“出口”的定義中包含在歐盟境內(nèi)以電子方式或口頭方式將受管制的技術(shù)轉(zhuǎn)移給外國(guó)人,；而 “技術(shù)援助”的定義也涵蓋了某些“視同出口”行為（見本文第二節(jié)）,。
2.中介服務(wù),。“中介服務(wù)”是指：（1）為從一個(gè)第三國(guó)向另一個(gè)第三國(guó)購(gòu)買,、銷售或提供兩用物項(xiàng)或技術(shù)進(jìn)行談判或交易安排,；或（2）出售、購(gòu)買位于第三國(guó)的兩用物項(xiàng)以轉(zhuǎn)移到另一個(gè)第三國(guó),。受管制物項(xiàng)將被用于大規(guī)模殺傷性武器用途或軍事最終用途的,，需要獲得許可。如僅提供輔助服務(wù)（運(yùn)輸,、金融服務(wù),、保險(xiǎn)或再保險(xiǎn)服務(wù)，或一般的廣告或促銷）,，則不包括在“中介服務(wù)”內(nèi),。
3.技術(shù)援助?！凹夹g(shù)援助”是指與維修,、開發(fā)、制造,、組裝,、測(cè)試、維護(hù)或其他技術(shù)服務(wù)有關(guān)的技術(shù)支持,，可以采取指導(dǎo),、建議、培訓(xùn),、工作知識(shí)或技能的傳播或咨詢服務(wù),，包括通過(guò)電子方式以及通過(guò)電話或其他口頭形式。技術(shù)援助所涉的管制物項(xiàng)可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途的,，須獲得許可。
4.過(guò)境,?！斑^(guò)境”是指非歐盟的兩用物項(xiàng)進(jìn)入和通過(guò)歐盟關(guān)稅區(qū)運(yùn)輸?shù)綒W盟關(guān)境外，包括從歐盟境外進(jìn)入,、通過(guò)歐盟關(guān)境,，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)運(yùn)或直接從自貿(mào)區(qū)再出口，臨時(shí)存儲(chǔ)并直接從臨時(shí)存儲(chǔ)的場(chǎng)所再出口,，以及經(jīng)由船只或飛機(jī)進(jìn)入歐盟,、無(wú)需卸貨直接運(yùn)出歐盟的情形。管制物項(xiàng)如果可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途,，則其過(guò)境須獲得許可,。
5.歐盟境內(nèi)轉(zhuǎn)讓,。《歐盟兩用物項(xiàng)清單》附件四中的物項(xiàng)從一個(gè)歐盟成員國(guó)轉(zhuǎn)讓到另一個(gè)歐盟成員國(guó)須經(jīng)許可,。這些兩用物項(xiàng)主要包括導(dǎo)彈及相關(guān)軟件,、技術(shù)，歐盟進(jìn)行戰(zhàn)略控制的物項(xiàng)（如密碼分析）,，化學(xué)武器,、核技術(shù)等。此外,，歐盟成員國(guó)還可以對(duì)其他物項(xiàng)的歐盟境內(nèi)轉(zhuǎn)讓規(guī)定許可要求,。
（三）出口許可證的類型
歐盟的出口許可證分為4種類型：
1.歐盟通用出口許可證（EU GEA）：這類許可證是指從歐盟出口到某些目的國(guó)（地區(qū)）的許可，適用于所有遵守附件二A至H部分所列條件和要求的出口商,，目前共有8種,。例如，歐盟通用出口許可證第EU001號(hào)授權(quán)向澳大利亞,、加拿大,、冰島、日本,、新西蘭,、挪威、瑞士（包括列支敦士登）,、英國(guó)和美國(guó)出口絕大多數(shù)兩用物項(xiàng),；歐盟通用出口許可證第EU002號(hào)授權(quán)向阿根廷、南非,、韓國(guó),、土耳其出口某些列明的物項(xiàng)等。
2.成員國(guó)通用出口許可證（NGA）：這類許可證是指根據(jù)（EU）2021/821條例第12（6）條的條款獲得的出口許可,。成員國(guó)通用出口許可證不適用于附件II第I節(jié)中的物項(xiàng),，可適用于附件II 從A至H節(jié)中列出的物項(xiàng)和目的國(guó)（地區(qū)）。如果對(duì)出口商遵守出口管制法律或許可的能力有合理懷疑,，成員國(guó)主管當(dāng)局可以禁止出口商使用歐盟通用出口許可,，并與其他成員國(guó)交換信息，除非能確定出口商不會(huì)出口該兩用物項(xiàng),。
3.全球出口許可證：由歐盟成員國(guó)向一個(gè)特定的出口商簽發(fā),，涉及一種或多種兩用物項(xiàng)輸往一個(gè)或多個(gè)第三國(guó)的一個(gè)或多個(gè)最終用戶的出口。
4.單項(xiàng)出口許可證：由歐盟成員國(guó)向一個(gè)特定的出口商簽發(fā),，涉及對(duì)第三國(guó)的一個(gè)最終用戶或收貨人出口一件或多件兩用物項(xiàng),。
（四）許可證的申請(qǐng)和簽發(fā)
單項(xiàng)出口許可證和全球出口許可證由出口商常駐或設(shè)立地所在成員國(guó)的主管當(dāng)局簽發(fā)。如果出口商不是歐盟境內(nèi)的居民或在歐盟設(shè)立的機(jī)構(gòu),，則兩用物項(xiàng)位置所在成員國(guó)的主管當(dāng)局應(yīng)根據(jù)本條例授予單項(xiàng)出口許可,。通常單項(xiàng)和全球出口許可證以電子形式簽發(fā),。出口商應(yīng)向主管當(dāng)局提供申請(qǐng)單項(xiàng)或全球出口許可證所需的所有相關(guān)信息，特別是有關(guān)最終用戶,、目的國(guó)（地區(qū)）和出口物項(xiàng)最終用途的信息,。使用全球出口許可證的出口商應(yīng)當(dāng)實(shí)施內(nèi)部合規(guī)機(jī)制（ICP），除非主管部門認(rèn)為沒有必要,。全球出口許可證和單項(xiàng)出口許可證的有效期最長(zhǎng)為2年,，主管部門另有規(guī)定的除外。
二,、新條例作出的主要修訂
對(duì)比2009年第428號(hào)條例,，新條例主要有以下修訂：
1.通過(guò)修訂或增加某些定義擴(kuò)大了受管制行為的范圍
新條例對(duì)“出口商”的定義進(jìn)行了擴(kuò)展，包括任何攜帶兩用物項(xiàng)出境的自然人（即兩用物項(xiàng)包含在個(gè)人行李中）,。
新條例修訂了“中介”的定義,。在2009年第428號(hào)條例中，“中介”是指從歐盟向第三國(guó)提供中介服務(wù)的歐盟成員國(guó)的自然人或在歐盟設(shè)立的法人,、合伙企業(yè),。而在2021年第821號(hào)條例中，“中介”是指任何從歐盟向第三國(guó)提供中介服務(wù)的自然人,、法人或合伙企業(yè),，包括不在歐盟成員國(guó)居住或設(shè)立的法人和合伙企業(yè)。
新條例增加了對(duì)“技術(shù)援助提供者”的定義,?！凹夹g(shù)援助提供者”是指：（a）從歐盟向第三國(guó)提供技術(shù)援助的自然人、法人或合伙企業(yè),；（b） 歐盟成員國(guó)的自然人或在歐盟設(shè)立的法人,、合伙企業(yè)在第三國(guó)境內(nèi)提供技術(shù)援助；（c） 歐盟成員國(guó)的自然人或在歐盟設(shè)立的法人,、合伙企業(yè)向暫時(shí)居于歐盟境內(nèi)的第三國(guó)居民提供技術(shù)援助,。上述（c）項(xiàng)與美國(guó)“視同出口”的概念相似，表明歐盟雖然沒有明確提出“視同出口”的概念,，但也是將某些“視同出口”的行為納入出口管制范圍,。
2. 增加內(nèi)部合規(guī)機(jī)制和盡職調(diào)查的要求
新條例要求申請(qǐng)全球出口許可證的歐盟出口商應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)機(jī)制（ICP）。ICP是指出口商為了促進(jìn)遵守條例的規(guī)定和目標(biāo)而采取的持續(xù),、有效、適當(dāng)和相稱的政策和程序,，包括與出口兩用物項(xiàng)的最終用戶和最終用途相關(guān)的盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施,。新條例規(guī)定，申請(qǐng)全球出口許可證的出口商應(yīng)實(shí)施內(nèi)部合規(guī)機(jī)制,，除非主管當(dāng)局在處理出口商提交的申請(qǐng)時(shí)考慮到其他情況認(rèn)為沒有必要,。
3. 加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項(xiàng)等新興兩用技術(shù)的控制
新條例對(duì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項(xiàng)引入了最終用途控制,，如果出口商知道或被告知出口的物項(xiàng)會(huì)用于或可能用于內(nèi)部鎮(zhèn)壓或嚴(yán)重違反人權(quán)和國(guó)際人道主義法的行為，則需要取得授權(quán)才能出口,。這適用于專門設(shè)計(jì)用于通過(guò)監(jiān)視,、提取、收集或分析來(lái)自信息和電信系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對(duì)自然人進(jìn)行秘密監(jiān)視的設(shè)備或技術(shù)（無(wú)論是否在《歐盟兩用物項(xiàng)清單》中列出）,。
4. 延長(zhǎng)記錄保存的期限
兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定做好出口登記或記錄,，包括商業(yè)發(fā)票、艙單和運(yùn)輸?shù)任募约捌渌l(fā)貨文件,。這些文件應(yīng)能夠識(shí)別有關(guān)兩用物項(xiàng)的說(shuō)明,、數(shù)量、出口商和收貨人的名稱和地址,、最終用戶和最終用途,、中介服務(wù)或技術(shù)援助的記錄等。上述材料應(yīng)自出口發(fā)生或提供中介服務(wù)或技術(shù)援助的日歷年年底起至少保存5年,，并應(yīng)根據(jù)要求提供給成員國(guó)主管當(dāng)局,。在2009年第428號(hào)條例中是至少保存3年。
5.加強(qiáng)歐盟各成員國(guó)出口管制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一
新條例要求歐盟成員國(guó)加強(qiáng)信息交流和協(xié)調(diào),，建立執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制,，促進(jìn)成員國(guó)和歐盟委員會(huì)之間的信息交流，分享最佳實(shí)踐,，促進(jìn)歐盟全境在兩用物項(xiàng)管制措施和執(zhí)法上的統(tǒng)一性,。
三、對(duì)出口管制違法行為的處罰
新條例未規(guī)定具體的處罰措施,，而是授權(quán)歐盟成員國(guó)制定對(duì)出口管制違法行為的處罰規(guī)則,。歐盟要求成員國(guó)制定的罰則應(yīng)當(dāng)有效、相稱和具有勸阻力,。歐盟成員國(guó)對(duì)出口管制違法行為規(guī)定的處罰種類包括：
● 罰款,；
● 監(jiān)禁；
● 扣押貨物,；
● 暫?；虻蹁N出口許可證；
● 暫時(shí)或永久禁止從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等,。
舉例來(lái)說(shuō),，在2019年2月18日荷蘭馬斯特里赫特法院判定“荷蘭燃?xì)廨啓C(jī)供應(yīng)商Euroturbine BV未經(jīng)許可向伊朗出口燃?xì)廨啓C(jī)部件”的案例中，Euroturbine BV公司被判罰款50萬(wàn)歐元,，該公司董事Parviz T被判處12個(gè)月監(jiān)禁,，另外兩名雇員被判處8個(gè)月監(jiān)禁。
四,、歐盟出口管制制度對(duì)中國(guó)企業(yè)的影響
2020年,，中國(guó)是歐盟最大的貿(mào)易伙伴,，是歐盟最大的進(jìn)口來(lái)源地和第三大出口市場(chǎng)，中歐雙方有著密切的經(jīng)貿(mào)關(guān)系,。歐盟新條例收緊了對(duì)兩用物項(xiàng)的出口管制,，對(duì)與歐盟開展貿(mào)易、投資,、研發(fā)合作的中國(guó)企業(yè)將產(chǎn)生影響,。相關(guān)中國(guó)企業(yè)需要了解歐盟出口管制的要求，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),，并審查供應(yīng)鏈安全,，提高抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力。
首先,，應(yīng)當(dāng)核實(shí)擬從歐盟進(jìn)口的產(chǎn)品,、軟件技術(shù)是否落入《歐盟兩用物項(xiàng)清單》或者出口商所在的歐盟成員國(guó)的國(guó)別管制清單中，以便確定是否需要申領(lǐng)出口許可證,。企業(yè)可以要求歐盟出口商對(duì)此予以書面確認(rèn),，必要時(shí)也可自行委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。
其次,，應(yīng)當(dāng)注意遵守歐盟對(duì)清單外物項(xiàng)的“全面控制”規(guī)定,，尤其是新條例增加了對(duì)于網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項(xiàng)的出口管制。對(duì)于不在《歐盟兩用物項(xiàng)清單》內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項(xiàng),，歐盟成員國(guó)也可能以人權(quán)問(wèn)題為由,，要求出口商申請(qǐng)?jiān)S可證后才能向中國(guó)出口。
第三,，出口商,、研究人員、自然人以口頭或電子方式傳輸兩用技術(shù)會(huì)被“視同出口”,，這會(huì)增加技術(shù)交流的障礙,。技術(shù)援助也要申請(qǐng)出口許可證，意味著從歐盟出口兩用物項(xiàng)和技術(shù)需要取得更多的許可授權(quán),。另外,，自然人在行李中攜帶兩用物項(xiàng)和技術(shù)資料出境，會(huì)被視為違反歐盟出口管制條例,。
第四,，在新發(fā)布的《歐盟通用出口許可證》第七號(hào)和第八號(hào)中，中國(guó)均未被列入出口目的國(guó)范圍,。這意味著,，從歐盟向中國(guó)出口有關(guān)加密技術(shù)，以及跨國(guó)公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)企業(yè)之間從歐盟向中國(guó)傳輸有關(guān)軟件、技術(shù),，需要申請(qǐng)單項(xiàng)出口許可證或全球出口許可證。
最后,，新條例適用于任何從歐盟向第三國(guó)提供中介服務(wù)的自然人,、法人或合伙企業(yè)，包括不在歐盟成員國(guó)居住的個(gè)人或不在歐盟設(shè)立的法人和合伙企業(yè),。因此,，中國(guó)企業(yè)或個(gè)人如果從歐盟提供有關(guān)中介服務(wù)也需要申請(qǐng)出口許可證，這一點(diǎn)需要留意,。
來(lái)源：中國(guó)出口管制信息網(wǎng)（作者：彭漢英）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點(diǎn),，請(qǐng)讀者僅作參考。