中山市TBT預警防控平臺
——技術性貿(mào)易措施資源
歐盟兩用物項出口管制新規(guī)：向政策協(xié)調(diào)邁出新的一步
來源:中國出口管制信息網(wǎng) 時間: 2021-09-09
2021年9月9日，歐盟新修訂的兩用物項出口管制條例生效，取代了2009年的第428號條例1,。新修訂的條例于2021年5月10日獲得通過,，全稱為《建立歐盟控制兩用物項的出口、中介,、技術援助、過境和轉(zhuǎn)讓的管制制度的條例》（下稱“新條例”）2。此次修訂為歐盟兩用物項出口管制制度帶來若干變化,，例如，歐盟新出臺了兩用物項一般出口授權(quán),，并就網(wǎng)絡監(jiān)控物項提出了更嚴格的出口管制措施,。本文關注與歐盟內(nèi)部政策協(xié)調(diào)有關的一項變化：修訂后新增的第10條加大了歐盟各成員國朝更嚴格管制的方向進行政策協(xié)調(diào)的可能性,。
歐盟兩用物項出口管制政策的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一并非易事。兩用物項出口管制制度的核心是貿(mào)易與安全的關系,，因其牽涉安全問題,，而共同外交和安全政策在歐盟屬于政府間合作范疇，在過去幾十年間,，該領域政策常引發(fā)爭論,。曾經(jīng)有許多成員國提出，出口管制政策富含政治因素,，這些問題并不屬于歐共體共同商業(yè)政策的范疇,，例如列舉敏感出口目的國（地區(qū)）、列出兩用物項清單,。
在歐共體立法和歐洲法院關鍵裁決的推動下,，兩用物項出口管制從政府間向歐盟層面的政策逐步發(fā)展。上世紀90年代,，為減少各成員國出口管制制度的差異,，消除內(nèi)部市場交易壁壘，歐共體通過了3381/94號條例,。歐洲法院也在1995年的案例中確立了歐盟在兩用物項出口管制方面的專屬權(quán)能,。2000年，歐盟通過了關于兩用產(chǎn)品和技術出口管制的1334/00條例,，以立法形式將兩用物項出口管制納入歐盟共同商業(yè)政策領域,，明確為歐盟專屬權(quán)能。這就意味著,，各成員國在沒有共同體機構(gòu)授權(quán)的情況下既不能締結(jié)國際協(xié)定,，也不能制定有關的國內(nèi)貿(mào)易政策，除非歐盟給予特別授權(quán),，排除了成員國在兩用物項出口管制領域單獨行動的空間,。
2009年5月5日，歐盟頒布了第428/2009號條例,，對第1334/00號條例進行了修改和更新,，在保留原條例基本框架的基礎上，428/ 2009號條例將出口管制政策的實施問題留給了成員國,。因此,，雖然歐盟層面有統(tǒng)一的出口管制條例和機構(gòu)，但最終執(zhí)行與決策權(quán)在各成員國手中,。歐盟成員國眾多,，各國在軍事、科技,、經(jīng)濟等方面存在較大差距,，因此出口管制制度執(zhí)行效果呈現(xiàn)差異化局面,，具體體現(xiàn)在：（1）管理上的差異，如各國出口登記和報告制度的要求各不相同,；（2）實質(zhì)上的差異,。以成員國的一般出口授權(quán)為例，有的成員國實施廣泛的出口授權(quán),，便利了出口商的出口,，有些成員國則未提供這樣的便利措施，這就導致某一許可只能在某些成員國獲得,；（3）運作上的差異,。歐盟條例允許成員國對不在管制清單上的物項提出出口授權(quán)的要求，這就造成某個特定產(chǎn)品的出口在一些成員國被拖延甚至禁止,，而在另一些成員國則不存在任何問題,。
上述差異性使得出口管制制度在歐盟層面運作了十多年后“似乎仍然是支離破碎的”，未像其他領域那樣實現(xiàn)所有出口商適用類似標準的統(tǒng)一局面,。然而,，出口管制政策中交織著經(jīng)濟與政治考量，這種復雜性也使歐盟很難制定嚴格的統(tǒng)一政策,。2009年條例出臺后,，歐盟繼續(xù)探索改革方案，以減少兩用物項出口管制的執(zhí)行差異,，更好地平衡統(tǒng)一性和靈活性,。
根據(jù)此次修訂后的新條例第9條，成員國出于“公共安全,，包括防止恐怖主義行為,，或出于人權(quán)考慮”,，有權(quán)對不在兩用物項管制清單上的物品進行出口禁止或要求出口授權(quán),。第10條是此次修訂新增的條款，其第1款規(guī)定,，“如果一成員國依條例第9條出臺并由歐盟委員會根據(jù)第9條第(4)款公布了成員國物項管制清單,，對附件一以外的兩用物項的出口規(guī)定了授權(quán)要求，并且如果另一成員國的出口商已被其本國出口管制主管當局告知所涉物項可能全部或部分用于公共安全,，包括防止恐怖主義行為或出于人權(quán)考慮,，則該物項的出口需得到授權(quán)?！边@一新增條款具有幾方面的效果：首先,，一成員國的出口管制制度變成“可傳播的”，因為它允許一個成員國根據(jù)另一個成員國的立法實行出口管制,，從而使得成員國的出口管制制度得以發(fā)生跨界影響,。第二,，其最終結(jié)果是，當一個成員國對尚未列入兩用物項管制清單的物項實施出口許可證或出口禁令時,，其他成員國的出口管制當局將擁有實施同樣的出口許可證或出口禁令的權(quán)利,。此時，即使該其他成員國本國的立法并未授權(quán)對該物項實施出口許可證要求,，其出口許可證發(fā)放機構(gòu)仍可依據(jù)另一成員國的相關立法來對該物項實施出口許可,。第三，這一規(guī)定有利于減少各成員國的差異性,，增強歐盟內(nèi)部出口管制制度的協(xié)調(diào),，并且這一協(xié)調(diào)注定只能沿著更嚴厲的管制方向進行，而不可能反向協(xié)調(diào),。
上述規(guī)定意味著歐盟在出口管制政策內(nèi)部協(xié)調(diào)中邁出了新的一步,。據(jù)此，新條例附件一所列的歐盟出口管制兩用物項清單并非是封閉性的,，每一個成員國均可基于“公共安全,，包括防止恐怖主義行為，或出于人權(quán)考慮”而對清單外物項增設出口授權(quán)要求,，而新增的第10條使得某一成員國更嚴厲的出口管制做法可以被擴散至他國,。近年來，美歐在出口管制領域加強了對華政策協(xié)調(diào)3,，歐盟加大內(nèi)部協(xié)調(diào)力度無疑有助于美歐之間的協(xié)調(diào),。我國應密切關注歐盟內(nèi)部立場較嚴厲的成員國出口管制政策的動向，并留意其與其他成員國出口管制機構(gòu)間的信息傳遞機制,。
來源：中國出口管制信息網(wǎng)（作者：陳若鴻）
1. Council Regulation (EC) No 428/2009 of 5 May 2009 setting up a Community regime for the control of exports, transfer, brokering and transit of dual-use items, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=celex%3A32009R0428
2. Regulation (EU)2021/821 of the European Parliament and of the Council of 20May 2021 setting up a Union regime for the control of exports, brokering, technical assistance, transit and transfer of dual-use items (recast),。 seehttps://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A32021R0821
3.趙懷普：歐盟應對中美博弈的策略選擇與美歐對華政策協(xié)調(diào)，國際展望,，2021年第5期,。
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點，請讀者僅作參考,。