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美國(guó)出口管制制度之管制物項(xiàng)介紹
來(lái)源:中國(guó)出口管制信息網(wǎng) 時(shí)間: 2022-01-18
美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，EAR）是美國(guó)出口管制制度的核心法規(guī)，主要管制民用以及軍民兩用物項(xiàng)的出口以及再出口等行為。受美國(guó)EAR管制的物項(xiàng)稱為EAR“管制物項(xiàng)”（controlled items）。
一、受EAR管制的物項(xiàng)種類
EAR管制物項(xiàng)包括純民用物項(xiàng)、軍民兩用物項(xiàng)。“兩用物項(xiàng)”既可用于民事用途，又可用于恐怖主義和軍事或大規(guī)模殺傷性武器（WMD）相關(guān)的用途。本質(zhì)上，除了美國(guó)政府其他機(jī)構(gòu)專屬管轄的物項(xiàng)或者EAR第734.3(b)條排除的物項(xiàng)，其他物項(xiàng)的出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）都受EAR管制。因此，受EAR管制的物項(xiàng)包含純民事用途物項(xiàng)、民事和軍事（及恐怖主義、WMD相關(guān)用途）兩用物項(xiàng)，以及僅用于軍事用途但不受《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）管制的物項(xiàng)。根據(jù)EAR第734.3(a)節(jié)，受EAR管制的物項(xiàng)包括：
1.所有在美國(guó)境內(nèi)的物項(xiàng)（包括商品、技術(shù)和軟件，下同），包括在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)內(nèi)的物項(xiàng)以及從美國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)運(yùn)的物項(xiàng)；
2.所有原產(chǎn)于美國(guó)的物項(xiàng)，無(wú)論位于何地；
3.含有（incorporate）受管制的美國(guó)原產(chǎn)商品成分的外國(guó)商品、“捆綁”（bundle with）了受管制的美國(guó)原產(chǎn)軟件的外國(guó)商品、“混合”（commingle with）了受管制的美國(guó)原產(chǎn)軟件的外國(guó)軟件以及“混合”了受管制的美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)的外國(guó)技術(shù)。對(duì)于EAR第734.4(a)條所述的物項(xiàng)而言美國(guó)成分無(wú)比例要求，對(duì)于EAR第734.4(c)條和EAR第734.4(d)條所述的物項(xiàng)而言美國(guó)成分的比例需超出最小占比（De minimis）；
4.外國(guó)使用特定美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)或軟件生產(chǎn)的特定“直接產(chǎn)品”，“直接產(chǎn)品”是指直接使用美國(guó)技術(shù)或軟件生產(chǎn)的物項(xiàng)（包括工藝流程和服務(wù)）。值得關(guān)注的是，美國(guó)原產(chǎn)加密物項(xiàng)根據(jù)許可證例外ENC（加密物項(xiàng)）出口后，外國(guó)據(jù)此開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)的特定物項(xiàng)受EAR管制；以及
5.由位于美國(guó)境外的任何大型設(shè)備或其主要組件生產(chǎn)的商品，前提是該大型設(shè)備或主要組件是特定美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)或軟件的“直接產(chǎn)品”。
二、《商務(wù)部管制清單》和EAR99
EAR第734.3(c)條進(jìn)一步明確了EAR管制的物項(xiàng)范圍，包括EAR第774部分中《商務(wù)部管制清單》（Commerce Control List，CCL）所列物項(xiàng)和EAR99物項(xiàng)（受EAR管制的但未列入CCL的物項(xiàng)）。
在CCL中，每一類管制物項(xiàng)都被歸于1個(gè)ECCN項(xiàng)下。每一個(gè)ECCN均詳細(xì)闡述了該物項(xiàng)的性質(zhì)以及管制原因。管制物項(xiàng)分為0—9十個(gè)大類（Categories），按照功能標(biāo)準(zhǔn)分為A、B、C、D、E共5組（Groups），根據(jù)管制原因（Reasons for Control）分為0、1、2、3、5、6、9七類。
還有一些物項(xiàng)受到EAR管控，但是又無(wú)法在CCL上歸成某個(gè)具體的ECCN編碼，則這種物項(xiàng)都統(tǒng)一變?yōu)镋AR99作為兜底編號(hào)。
三、不受EAR管制的物項(xiàng)
1. 其他部門/機(jī)構(gòu)專屬管轄的物項(xiàng)
根據(jù)EAR第734.3(b)條，基于國(guó)家安全或者外交政策，專屬于美國(guó)國(guó)務(wù)院、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）、美國(guó)核管理委員會(huì)（NRC）、美國(guó)能源部、美國(guó)專利及商標(biāo)局、美國(guó)國(guó)防部及國(guó)務(wù)院對(duì)外軍售計(jì)劃（FMS）等部門和機(jī)構(gòu)管制的出口或再出口物項(xiàng)不受EAR管制。
其中，根據(jù)EAR第734.3(b)(1)(i)條，美國(guó)國(guó)務(wù)院下設(shè)的由國(guó)防貿(mào)易管制局（The Directorate of Defense Trade Controls，DDTC）制定并實(shí)施的《國(guó)際武器貿(mào)易條例》（ITAR）中涉及《武器出口管制法》（Arms Export Control Act，AECA）第38節(jié)“美國(guó)軍品清單”（United States Munitions List，USML）中所列的國(guó)防物項(xiàng)和國(guó)防服務(wù)被排除在EAR管制范圍之外。
2. 部分影印制品
根據(jù)EAR第734.3(b)(2)條，以下影印制品不受EAR管制：全部或部分預(yù)先錄制的留聲機(jī)唱片，印刷書籍、小冊(cè)子和其他出版物（包括報(bào)紙和期刊）；印刷書籍、小冊(cè)子和其他出版物（包括裝訂的報(bào)紙和期刊）；兒童圖畫和繪畫書籍；未裝訂的報(bào)紙和期刊（不包括廢棄的）；音樂(lè)書籍；樂(lè)譜；日歷、臺(tái)歷、紙張；地圖、水文圖、地圖冊(cè)、地名詞典、地名索引、地球儀封面和地球儀（陸地及天體）；復(fù)制任何上述材料全部或部分內(nèi)容的已曝光并已沖洗的微縮膠卷；已曝光并已沖洗的電影膠片和原聲帶；以及相關(guān)的專有廣告印刷材料。
3. 公開(kāi)的信息和軟件
根據(jù)EAR第734.3(b)(3)條，以下信息和軟件不受EAR管制：（i）根據(jù)EAR第734.7條規(guī)定，已公布（published）的信息和軟件；（ii）根據(jù)EAR第734.8條規(guī)定，在基礎(chǔ)研究期間產(chǎn)生或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的信息和軟件；（iii）在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)的教學(xué)實(shí)驗(yàn)室的目錄課程中披露（release）的信息和軟件；（iv）出現(xiàn)于任何專利局提供的專利或公開(kāi)/公布的專利申請(qǐng)中的信息和軟件，除非受發(fā)明保密令限制，或是EAR第734.10條規(guī)定的其他專利信息；（v）非專有系統(tǒng)描述的信息和軟件；或（vi）屬于EAR第774部分附錄1中E組物項(xiàng)第9類E組注釋2所定義的遙測(cè)數(shù)據(jù)的信息和軟件。
其中，企業(yè)跨境經(jīng)營(yíng)中較常涉及的情形為：
（1）已公布的信息和軟件
EAR第734.7(a)條規(guī)定，公眾不受限制從以下途徑獲取的未加密的（unclassified）技術(shù)和軟件是已公布的信息和軟件，不受EAR管制：①任何希望獲取或購(gòu)買該等公開(kāi)信息的個(gè)人可以不受限制地訂閱；②公眾可從向公眾開(kāi)放的圖書館或其他公共收藏單位處獲取有形或無(wú)形的文件；③在通常對(duì)公眾開(kāi)放的公開(kāi)會(huì)議、座談會(huì)、研討會(huì)、展銷會(huì)或展覽會(huì)上不受限制地向感興趣的公眾分發(fā)；④以任何形式公開(kāi)傳播（即無(wú)限量傳播），包括通過(guò)在向公眾公開(kāi)的網(wǎng)站上發(fā)帖（post）；或⑤向下列人員提交書面作品、手稿、演示文稿、計(jì)算機(jī)可讀數(shù)據(jù)集、公式、圖像、計(jì)算程序或知識(shí)的其他表示形式，以期在出版或展示時(shí)將上述信息公開(kāi)：（i）國(guó)內(nèi)外的共同作者、編輯或期刊、雜志、報(bào)紙或商業(yè)出版物的審稿人；（ii）進(jìn)行基礎(chǔ)研究的研究人員；或（iii）公開(kāi)會(huì)議或其他公開(kāi)聚會(huì)的組織者。
（2）在基礎(chǔ)研究期間產(chǎn)生或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的信息和軟件
EAR第734.8(a)條規(guī)定，在基礎(chǔ)研究期間產(chǎn)生的或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的、并且打算公布的技術(shù)或軟件，不受EAR管制。EAR第734.8(b)條規(guī)定，在基礎(chǔ)研究期間產(chǎn)生的或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的、并且打算公布的技術(shù)或軟件，在一定情況下須經(jīng)出版前審查。
在基礎(chǔ)研究期間或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的技術(shù)或軟件，如果研究人員接受對(duì)其發(fā)表的限制，則不被認(rèn)為有“公布的意圖”。但若相關(guān)限制都已過(guò)期或已被取消，此類技術(shù)或軟件仍將被視為在基礎(chǔ)研究期間產(chǎn)生的或因基礎(chǔ)研究而產(chǎn)生的技術(shù)或軟件。
（3）出現(xiàn)于專利中或公開(kāi)/公布的專利申請(qǐng)中的信息和軟件
EAR第734.10條規(guī)定，以下事項(xiàng)中包含的“技術(shù)”不受EAR管制：（a）可從任何專利局獲得的專利或公開(kāi)/公布的專利申請(qǐng)；（b）完全由外國(guó)“技術(shù)”編寫的已公布的專利或?qū)＠暾?qǐng)，該申請(qǐng)正被送交外國(guó)發(fā)明人執(zhí)行并送返美國(guó)以便隨后提交美國(guó)專利及商標(biāo)局；（c）根據(jù)美國(guó)專利及商標(biāo)局的規(guī)定（37 CFR part 5）可在國(guó)外提交的專利申請(qǐng)或者對(duì)專利申請(qǐng)的修正、修改、補(bǔ)充或分割；或（d）在美國(guó)提交專利申請(qǐng)之前或提交之后6個(gè)月內(nèi)，為取得發(fā)明時(shí)位于美國(guó)的發(fā)明人或與居住在美國(guó)的人是共同發(fā)明人的簽名而送交外國(guó)的專利申請(qǐng)。
來(lái)源：中國(guó)出口管制信息網(wǎng)（作者：蔡開(kāi)明、阮東輝）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點(diǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考。