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美國出口管制制度之實(shí)體清單制度介紹
來源:中國出口管制信息網(wǎng) 時(shí)間: 2022-01-18
美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）根據(jù)美國《出口管理?xiàng)l例》（EAR）,，通過實(shí)體清單和其他出口管制清單,，管控向特定最終用戶出口受EAR管制的物項(xiàng)（后簡稱“EAR管制物項(xiàng)”），以實(shí)現(xiàn)維護(hù)美國國家安全及外交利益的目標(biāo),。其中,，實(shí)體清單（Entity List）是目前最為頻繁使用的管制清單。實(shí)體清單由外國實(shí)體組成,，包括企業(yè),、研究機(jī)構(gòu)、政府,、民間組織,、個(gè)人等。
1997年2月,，美國商務(wù)部首次發(fā)布實(shí)體清單,。有具體和明確的事實(shí)表明違反了美國國家安全或外交政策的最終用戶將被列入該清單，美國商務(wù)部通過公布該清單明確告知美國出口商,，在未獲得許可證的情況下不得協(xié)助清單中的實(shí)體獲取EAR管制物項(xiàng),。美國商務(wù)部會(huì)在《聯(lián)邦公告》（Federal Register）上公告實(shí)體清單的變動(dòng)情況。對于新增的條目,，公告內(nèi)容通常包括：被列入實(shí)體清單的實(shí)體名稱,、地址、別稱等相關(guān)信息,，被列入原因,，與該實(shí)體對應(yīng)的出口許可證要求以及對許可證申請的審查政策。
一,、實(shí)體清單的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)
實(shí)體清單的具體負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)是由美國商務(wù)部,、國務(wù)院、國防部,、能源部及（在適當(dāng)情況下）財(cái)政部的代表組成的最終用戶審查委員會(huì)（ERC）,，并由美國商務(wù)部擔(dān)任主席。ERC決定實(shí)體清單條目的增加,、移除或修改,。ERC的任何成員機(jī)構(gòu)可向委員會(huì)主席提交建議，以增加、移除或修改清單條目,。ERC以多數(shù)票表決的方式增加條目,，以全票通過的方式移除或修改條目。
二,、被列入實(shí)體清單的原因
根據(jù)EAR第744部分（管控政策：基于最終用戶和最終用途）和第746部分（禁運(yùn)和其他特殊管控）,，最終用戶審查委員會(huì)（ERC）可以根據(jù)具體和明確的事實(shí)，將有合理理由相信已經(jīng)參與,、正在參與或者有重大風(fēng)險(xiǎn)參與或即將參與有悖于美國國家安全或外交政策的行為的實(shí)體（包括代表此類實(shí)體行事的實(shí)體）列入實(shí)體清單,。
具體而言，可能違反美國國家安全或外交政策的活動(dòng)包括：
（1）支持恐怖分子,；
（2）可以增強(qiáng)支持國際恐怖主義的政府的軍事能力或其支持恐怖主義能力的行為,；
（3）以違反美國國家安全或外交政策的方式轉(zhuǎn)讓、開發(fā),、維修,、修理或生產(chǎn)常規(guī)武器；
（4）阻止BIS或美國國務(wù)院國防貿(mào)易管制局進(jìn)行的最終用途檢查,，包括拒絕進(jìn)入,，拒絕提供有關(guān)信息，或提供有關(guān)待檢交易方或物項(xiàng)的虛假或誤導(dǎo)性信息,；
（5）參與可能違反EAR的行為,，并且此類行為引起了最終用戶審查委員會(huì)的憂慮,。
三,、被列入實(shí)體清單的后果
1. 施加許可證要求
實(shí)體清單位于EAR第744部分附件四,，除另有說明外，向清單中實(shí)體出口,、再出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)讓EAR管制物項(xiàng)需根據(jù)實(shí)體清單中的具體要求申請?jiān)S可證（無論被列入清單中實(shí)體是交易中的買方,、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶）,。對于被列入清單的每一條目,，實(shí)體清單的“許可證要求”（License Requirement）一欄列出了需要申請?jiān)S可證的物項(xiàng)范圍，在“許可證審查政策”（License Review Policy）一欄列出了針對不同物項(xiàng)范圍的相應(yīng)許可證申請審查政策,。
如表中所示,，針對不同的實(shí)體，適用許可證要求的物項(xiàng)范圍包括所有或部分EAR管制物項(xiàng),；許可證審查政策包括推定否決（presumption of denial）以及針對部分物項(xiàng)的逐案審查（case-by-case review）或推定同意（presumption of approval,，較少）。絕大多數(shù)情況下,，向被列入實(shí)體清單的實(shí)體出口美國管制物項(xiàng),，均不適用許可證例外，需事先獲得許可證,，并且大多數(shù)許可證申請將適用推定拒絕的審查政策——即推定應(yīng)當(dāng)不簽發(fā)許可證,，除非申請人提供足以推翻該推定的證據(jù)，否則BIS將拒絕簽發(fā)出口許可證,。
2. 其他實(shí)體不得協(xié)助從事EAR違規(guī)交易
除非獲得許可證,，除了被列入實(shí)體清單的實(shí)體不能采購EAR管制物項(xiàng)，其他實(shí)體也不得通過任何形式向被列入清單的實(shí)體提供EAR管制物項(xiàng),，或?yàn)楸涣泄軐?shí)體提供獲取EAR管制物項(xiàng)的相關(guān)服務(wù),，否則也可能違反EAR的規(guī)定。具體違規(guī)行為包括：（1）促成,、協(xié)助或唆使違反EAR——任何人促成,、協(xié)助、唆使,、提供咨詢,、命令、引誘,、推動(dòng)或允許EAR所禁止的事項(xiàng)或忽略EAR所要求的行為,；（2）共謀——任何人因任何目的以任何方式與他人共謀實(shí)施違反EAR的行為；（3）明知違反EAR而實(shí)施的行為——對于受EAR管制的任何物項(xiàng)的出口,，任何人在明知其將違反EAR管制的情況下,，對其購買、消除,、隱蔽,、存儲(chǔ)、使用,、借貸,、處理、運(yùn)輸,、提供融資,、轉(zhuǎn)運(yùn)或提供其他服務(wù)。
四,、實(shí)體清單的移除程序
ERC每年對實(shí)體清單進(jìn)行至少一次審查,，以確定增加、移除或修改任何被列入清單的實(shí)體,。在決定移除或修改實(shí)體清單條目時(shí),，需ERC全體一致同意方能作出決定，因此移除的門檻相當(dāng)高,。
實(shí)體清單企業(yè)/機(jī)構(gòu)可通過電子郵件（ERC@bis.doc.gov）或郵寄的方式向ERC提出移除或修改其條目的請求,，并提交相關(guān)材料以證明美國政府的擔(dān)憂為何不再適用,。ERC要求申請者提供的材料信息極其詳細(xì)，不僅包括涉及美國管制物項(xiàng)的進(jìn)口,、銷售以及最終用戶,，也可能涉及申請者的公司架構(gòu)、股東,、員工信息及商業(yè)秘密等,。
通常情況下，ERC會(huì)在收到申請后的1—2個(gè)月正式回復(fù)是否啟動(dòng)移除程序,。ERC將主動(dòng)審查來自公開或非公開來源的信息,，同時(shí)也可能要求申請者主動(dòng)按照ERC的要求提供證明材料。若ERC所掌握的書面信息不足以作出一致決定的,，ERC也可要求申請者在美國或第三國的美國使領(lǐng)館與美國商務(wù)部代表面談,。
由于美國國家安全問題以及ERC審查的商業(yè)信息的保密性質(zhì)，BIS不向公眾公布其作出決定所依據(jù)的任何詳細(xì)信息或申請方與ERC之間的任何溝通內(nèi)容,。
五,、違反EAR的法律責(zé)任
違規(guī)主體被列入實(shí)體清單這一行為不會(huì)導(dǎo)致違規(guī)主體或其高級(jí)管理人員承擔(dān)行政或刑事責(zé)任，但需要注意,，后續(xù)任何違反美國《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的行動(dòng),，例如：在未取得BIS許可證的情況下，采購受EAR管制的物項(xiàng)等,，將導(dǎo)致違規(guī)主體和/或其高管承擔(dān)違反EAR的法律責(zé)任,。違反美國EAR規(guī)定可能會(huì)面臨行政和/或刑事責(zé)任。
行政責(zé)任是嚴(yán)格責(zé)任,，只要違反EAR出口管制規(guī)定,，即可能受到懲罰，不需要證實(shí)相關(guān)主體有違法意圖或認(rèn)知,。行政處罰包括最高30萬美元（根據(jù)通貨膨脹調(diào)整）或違法獲益/造成損失的金額兩倍的罰款（取其較高者）,，且違規(guī)主體自身也可能會(huì)被禁止出口權(quán)限。刑事責(zé)任是過錯(cuò)責(zé)任,，需要證實(shí)違反出口管制規(guī)定的主體有犯罪意圖或認(rèn)知,。刑事處罰包括最高100萬美元的罰金，且犯罪的自然人或負(fù)責(zé)的高管可能會(huì)面臨最長20年的監(jiān)禁,。
來源：中國出口管制信息網(wǎng)（作者：蔡開明 阮東輝）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點(diǎn),，請讀者僅作參考。