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美國(guó)出口管制法律制度及中國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范——美國(guó)出口管制法律體系概覽
來(lái)源:中國(guó)國(guó)出口管制信息網(wǎng) 時(shí)間: 2022-01-18
一,、美國(guó)出口管制法律的歷史
出口管制已在歷史中存續(xù)了很長(zhǎng)的時(shí)間,。二戰(zhàn)之后，各國(guó)（地區(qū)）政府出于政治,、經(jīng)濟(jì),、軍事等多因素的考慮，紛紛制定了出口管制政策,，其中以美國(guó)的出口管制體系最為復(fù)雜且完善,。
美國(guó)的出口管制制度起源于第二次世界大戰(zhàn)之后東西方意識(shí)形態(tài)的對(duì)立，起初的目的在于通過(guò)貿(mào)易禁運(yùn)的方式使得東方世界無(wú)法獲得某些當(dāng)時(shí)處于世界領(lǐng)先地位的科學(xué)技術(shù)或設(shè)備,，以保證美國(guó)的國(guó)家安全和世界霸主地位,。1949年2月20日，美國(guó)國(guó)會(huì)制定了美國(guó)戰(zhàn)后的第一部正式出口管制法律——《1949年出口管制法》(Export Control Act of 1949),。根據(jù)該法,，除加拿大以外，出口至世界其他國(guó)家（地區(qū)）的美國(guó)商品一律需采取出口許可證制度,。作為美國(guó)重要的外交工具之一,，出口管制往往通過(guò)鼓勵(lì)、約束或者制裁的方式來(lái)使相關(guān)主體達(dá)到美國(guó)出口管制制度下的條例要求和美國(guó)相關(guān)政府部門(mén)的預(yù)期,。而隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與融合,，美國(guó)出口管制制度也一直力圖在政策的變化中平衡美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)家安全的需要。
二,、美國(guó)出口管制法律體系基本情況
（一）美國(guó)出口管制法律體系概覽
從1949年美國(guó)第一部《出口管制法》頒布以來(lái),，美國(guó)的出口管制法律體系逐漸發(fā)展，并形成了較為成熟的體系,。在立法方面,，憲法賦予國(guó)會(huì)制定與外國(guó)通商的立法權(quán)，總統(tǒng)則憑借否決權(quán)和立法倡議權(quán)與國(guó)會(huì)分享立法權(quán)。
美國(guó)的出口管制法律體系主要由兩項(xiàng)基本法律組成：一是1979 年制定并頒布的《出口管理法》(“EAA”),，主要針對(duì)的是兩用物項(xiàng)(dual-use)的出口管制,，另一個(gè)1976年制定并頒布的《武器出口管制法》(“AECA”)，主要針對(duì)軍事物項(xiàng)的出口管制,。正因如此,，在美國(guó)出口管制體系中，兩用物項(xiàng)和軍用物項(xiàng)會(huì)有各自獨(dú)立的許可審批制度,。除此之外,，美國(guó)出口管制法律體系還包括美國(guó)核管理委員會(huì)和美國(guó)能源部管制核產(chǎn)品所參照的《原子能法》(Atomic Energy Act)和《核不擴(kuò)散法》(Nuclear Non-Proliferation Act of 1978)等法律。
《出口管理?xiàng)l例》（“EAR”）屬于美國(guó)的行政法規(guī),，是BIS的執(zhí)法依據(jù),。EAR是美國(guó)有關(guān)管制軍民兩用物項(xiàng)出口的最主要法規(guī)，核心內(nèi)容是限制或禁止任何公司,、任何人與“特定國(guó)家”或該“特定國(guó)家”的公司進(jìn)行與“管制物項(xiàng)”相關(guān)的出口,、再出口和轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）。
（二）美國(guó)出口管制的最新發(fā)展——《出口管制改革法案》（ECRA）
《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018,，“ECRA”）生效于2018年8月13日,，它的主要目標(biāo)是進(jìn)一步通過(guò)出口管制的方式限制核心技術(shù)流出。其中,，最需要關(guān)注的是ECRA第1758條,，它將“新興技術(shù)（Emerging technology）”和“基礎(chǔ)技術(shù)”（Foundational Technologies）納入到出口管制的范疇，并授權(quán)BIS對(duì)這兩項(xiàng)概念作出具體的定義,。這一條旨在處理被美國(guó)政府認(rèn)為對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要但未被當(dāng)下出口管制法律法規(guī)所涵蓋的技術(shù),。
ECRA生效之后，BIS曾在2018年11月19日發(fā)布“新興技術(shù)認(rèn)定草案”并征求社會(huì)意見(jiàn),，其認(rèn)定的新興技術(shù)包含了人工智能（AI）,、芯片、量子計(jì)算,、機(jī)器人,、面部和聲紋技術(shù)、腦機(jī)接口等時(shí)下最為熱門(mén)的14項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域,。未來(lái)正式通過(guò)的新興技術(shù)及基礎(chǔ)技術(shù)清單將對(duì)《商務(wù)部管制清單》（“CCL”）做出重大修改,，對(duì)這些領(lǐng)域的出口將一律需要申請(qǐng)?jiān)S可。
（三）美國(guó)出口管制主管部門(mén)
軍民兩用物項(xiàng)出口管制的監(jiān)管主要由美國(guó)商務(wù)部下設(shè)的產(chǎn)業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security,“BIS”）負(fù)責(zé),，它是美國(guó)商務(wù)部的下級(jí)部門(mén),。需要注意的是,，BIS并非唯一負(fù)責(zé)管理出口行為的機(jī)構(gòu),，僅是主管部門(mén)中管理范圍最廣泛的機(jī)構(gòu)。其他出口管制主管部門(mén)還有：下設(shè)于國(guó)務(wù)院的國(guó)防貿(mào)易管制局（Directorate of Defense Trade Controls，DDTC）,，主要針對(duì)一些國(guó)防物品的出口管制,；下設(shè)于財(cái)政部的海外資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）,，主要通過(guò)貿(mào)易制裁的方式執(zhí)行一些出口管制的事項(xiàng),；下設(shè)于能源部的核安全管理局（National Nuclear Security Administration，NNSA）,、美國(guó)核管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)核產(chǎn)品的出口管制等,。
來(lái)源：中國(guó)國(guó)出口管制信息網(wǎng)（作者：尹云霞 趙何璇）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點(diǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考,。