国产星空无限传媒|一级做a爰片|166.su吃瓜网入口|快撸视频|天天cao|爱豆传媒纹身|麻豆传媒污污片在线观看|网红打扑克网站|精品台湾swag在线播放|爱豆传媒有哪些艺人名字,麻豆映画91天美蜜桃传媒,成人国产一区二区在线,国产极品尤物逼

經(jīng)濟(jì)制裁不僅是一個(gè)政治問(wèn)題，也是一個(gè)復(fù)雜但又十分重要的法律問(wèn)題。說(shuō)復(fù)雜，是因?yàn)檫@個(gè)問(wèn)題交織了各國(guó)的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法，規(guī)定繁雜，而相關(guān)的法律也經(jīng)常變化更新；說(shuō)其重要，是因?yàn)樵谶^(guò)去幾年中關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)際執(zhí)法達(dá)到了一個(gè)前所未有的高度，受影響的是所有從事跨國(guó)投資和貿(mào)易的企業(yè)。避免違反經(jīng)濟(jì)制裁法規(guī)成為所有跨國(guó)公司，尤其是從事金融服務(wù)和貿(mào)易服務(wù)公司的一個(gè)重大挑戰(zhàn)。

企業(yè)需要關(guān)注自身業(yè)務(wù)所涉國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)制裁制度，避免成為相關(guān)國(guó)家和地區(qū)政府執(zhí)法的對(duì)象。本文將重點(diǎn)介紹美國(guó)關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的規(guī)定，并從實(shí)務(wù)的角度出發(fā)，分析企業(yè)如何做好經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)工作。

一、關(guān)于經(jīng)濟(jì)制裁的幾個(gè)基本問(wèn)題

（1）什么是經(jīng)濟(jì)制裁？

經(jīng)濟(jì)制裁是一個(gè)國(guó)際法層面的概念。隨著實(shí)踐的發(fā)展，目前經(jīng)濟(jì)制裁更多指的是一個(gè)國(guó)家或國(guó)際組織出于外交或是國(guó)家安全的目的，停止或限制與制裁對(duì)象的貿(mào)易和金融往來(lái)，具體的手段包括全面中止貿(mào)易、禁運(yùn)特定物資（Embargo）、人員禁入以及凍結(jié)制裁對(duì)象的資產(chǎn)等。

（2）為什么要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁？

最初，經(jīng)濟(jì)制裁的主要目的是作為一種替代戰(zhàn)爭(zhēng)的手段，通過(guò)與盟友一起斷絕與某個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)上的往來(lái)，給對(duì)方施加壓力，期望不通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)能達(dá)成普通外交手段難以取得的效果。

冷戰(zhàn)之后的經(jīng)濟(jì)制裁，更多的是為了應(yīng)對(duì)世界面臨的安全危機(jī)和人道主義危機(jī)，維護(hù)世界和平。9·11事件深刻地改變了經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)際格局。美國(guó)對(duì)從事恐怖主義活動(dòng)，或?qū)植乐髁x進(jìn)行資助的個(gè)人、組織和國(guó)家不遺余力地展開(kāi)全方位的打擊，其中就包括對(duì)其實(shí)施嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁。

（3）美國(guó)如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁？

美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的兩種最主要方式是禁止貿(mào)易（Trade Prohibition）和凍結(jié)資產(chǎn)（Assets Block）。前者是指，美國(guó)人不得與制裁對(duì)象發(fā)生法律禁止的貿(mào)易；后者是指，美國(guó)人（主要是金融機(jī)構(gòu)）要履行對(duì)制裁對(duì)象名下資產(chǎn)的凍結(jié)義務(wù)（不得轉(zhuǎn)讓、支付等）并及時(shí)向政府報(bào)告。在一些制裁項(xiàng)目下，美國(guó)還禁止原本不屬于美國(guó)管轄的第三國(guó)與制裁對(duì)象之間的貿(mào)易，違反者要受到相應(yīng)的制裁。

（4）哪些部門(mén)主管美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁？

美國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的主要執(zhí)法機(jī)構(gòu)是下設(shè)于財(cái)政部的海外資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，“OFAC”），它成立于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的1950年。經(jīng)濟(jì)制裁是美國(guó)外交政策中的重要一環(huán)，國(guó)務(wù)院（Secretary of State）是OFAC執(zhí)行經(jīng)濟(jì)制裁的合作機(jī)關(guān)，OFAC的很多決策必須要征求國(guó)務(wù)院的意見(jiàn)。

除此之外，美國(guó)商務(wù)部、司法部、聯(lián)邦調(diào)查局、能源部、國(guó)防部還可能會(huì)依據(jù)不同的法律，對(duì)不同的方面進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制的執(zhí)法。但總體來(lái)說(shuō)，OFAC承擔(dān)著美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的主要職責(zé)。

二、關(guān)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的幾個(gè)重要法律問(wèn)題

（1）目前美國(guó)都有哪些制裁項(xiàng)目？

目前，美國(guó)OFAC網(wǎng)站上列舉了幾十項(xiàng)制裁項(xiàng)目（Programs），其中一大類(lèi)是以國(guó)別命名，比如伊朗制裁，另一大類(lèi)是以打擊目標(biāo)命名，比如反恐怖主義制裁。這些項(xiàng)目通常被分為2種類(lèi)別：全面制裁與非全面制裁。

① 全面制裁（Comprehensive Sanction）

全面制裁是指面向特定國(guó)家（地區(qū)）的全方位的制裁，禁止美國(guó)人與該國(guó)家（地區(qū)）的政府、任何行業(yè)、實(shí)體開(kāi)展任何貿(mào)易，無(wú)論是進(jìn)口、出口還是金融等等，除非獲得OFAC的許可證（License）。這類(lèi)制裁的對(duì)象有古巴、伊朗、朝鮮、敘利亞、克里米亞，也是目前最為嚴(yán)厲的制裁。通俗來(lái)講，這是一種“地毯式”制裁。

② 非全面制裁（Non-comprehensive Sanction）

這種制裁又通常被稱(chēng)為選擇性制裁或針對(duì)性制裁（Targeted Sanction），相對(duì)全面制裁，這種制裁更為精確。非全面制裁可以是針對(duì)特定的行業(yè)（Sectoral Sanctions），比如2014年克里米亞事件后，美國(guó)對(duì)俄羅斯實(shí)施的便是這種行業(yè)制裁，禁止美國(guó)人與俄羅斯在油氣領(lǐng)域的貿(mào)易。非全面制裁也可以針對(duì)特定的實(shí)體，比如禁止美國(guó)與特定企業(yè)之間的貿(mào)易。

（2）哪些人需要遵守美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁法律？

美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁法律適用于美國(guó)人這點(diǎn)毋庸置疑，該法律體系中的美國(guó)人（U.S. Persons）具體是指：美國(guó)公民、永久居民、在美國(guó)境內(nèi)的任何實(shí)體、在美國(guó)注冊(cè)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。在一些特定的制裁項(xiàng)目里（如伊朗與古巴制裁項(xiàng)目），美國(guó)公司在海外的子公司也被視為美國(guó)人。

許多中國(guó)公司簡(jiǎn)單地相信，因?yàn)樗鼈儾皇窃诿绹?guó)注冊(cè)的公司或沒(méi)有美國(guó)資本參與，那么美國(guó)制裁法律就對(duì)它們不適用。這樣的理解是錯(cuò)誤的。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁法規(guī)具有很強(qiáng)的域外效力，在以下情形下，非“美國(guó)人”也要遵守美國(guó)的制裁法規(guī)：

* 非美國(guó)人（Non U.S. person）與美國(guó)之間產(chǎn)生了一定的管轄因素。

管轄因素也可以理解為與美國(guó)的連接點(diǎn)（Nexus）。當(dāng)前美國(guó)對(duì)非美國(guó)人進(jìn)行管轄的幾個(gè)常見(jiàn)情形有：

● 使用了美國(guó)的金融系統(tǒng)。例如使用美元進(jìn)行交易。

● 違法行為發(fā)生在美國(guó)領(lǐng)土。

● 違法行為涉及美國(guó)人。

* 次級(jí)制裁（Secondary Sanction）

● 所謂次級(jí)制裁，就是非美國(guó)人在與美國(guó)不存在任何管轄因素的情形下，依然要遵守美國(guó)的某些針對(duì)特定國(guó)家和特定領(lǐng)域的制裁法規(guī)。舉例而言，特朗普政府宣布退出《伊核協(xié)定》之后，美國(guó)恢復(fù)了此前的大量次級(jí)制裁，非美國(guó)人不得與伊朗的汽車(chē)行業(yè)、石油行業(yè)等發(fā)生貿(mào)易。

三、美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的嚴(yán)厲措施

根據(jù)《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（50 U.S.C.A. 1705），美國(guó)人或者因與美國(guó)產(chǎn)生管轄因素的主體違反經(jīng)濟(jì)制裁法規(guī)的要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果，包括：民事上，最高賠償金額是25萬(wàn)美元或違法行為涉及交易額的兩倍，取更高值。刑事上，故意違反經(jīng)濟(jì)制裁法規(guī)的，判處最高100萬(wàn)美元的罰金，自然人還可能面臨不超過(guò)20年的刑期（由美國(guó)司法部起訴）。

四、中國(guó)企業(yè)應(yīng)該如何降低美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的風(fēng)險(xiǎn)

與美國(guó)制裁項(xiàng)目有關(guān)的國(guó)家開(kāi)展業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的制裁風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，建立客戶(hù)篩查系統(tǒng)，并通過(guò)盡職調(diào)查識(shí)別交易中直接或間接涉及的高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)。如企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)或交易前，需加強(qiáng)交易前盡職調(diào)查工作。

同時(shí)，面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)還應(yīng)考慮建立經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)體系。2019 年5月2日，OFAC 發(fā)布了題為 “OFAC合規(guī)承諾框架”（A Framework for OFAC Compliance Commitments）的指南（“OFAC框架”），為企業(yè)如何建立有效的制裁合規(guī)體系提供了指引。OFAC框架建議所有制裁合規(guī)體系應(yīng)包括5個(gè)基本組成部分：（1）管理層承諾；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）內(nèi)部控制；（4）測(cè)試和審計(jì)；（5）培訓(xùn)。

來(lái)源：中國(guó)出口管制信息網(wǎng)（作者：尹云霞  趙何璇）

注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀(guān)點(diǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考。